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报告期内基金估值程序事项说明属于()的披露。
A:基金投资组合报告
B:基金净值表现
C:基金财务指标
D:管理人报告
B:基金净值表现
C:基金财务指标
D:管理人报告
参考答案
参考解析
解析：管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报，具体内容包括：管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明，报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明，管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望，管理人内部监察稽核工作情况，报告期内基金估值程序事项说明等。因此选D。
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考题
管理人报告的具体内容包括（ ）。 A．管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明 B．报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 C．管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望 D．管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明
考题
以下不属于基金管理公司的职责的是( )。A、按基金合同规定的估值方法、时间、程序，复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格B、制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术C、使用可靠的估值业务系统D、确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序
考题
下列属于招募说明书的主要披露事项的是（ ）。
Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限
Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
Ⅳ．基金资产的估值A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应
Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术，建立估值委员会，健全估值决策体系；
Ⅱ.使用可靠的估值业务系统；
Ⅲ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；
Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制；
Ⅳ.建立定期复核和审阅机制，以确保相关程序和技术不存在重大缺陷。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
考题
以下属于为准确、及时进行基金估值和份额净值计价的措施包括（ ）。
Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术
Ⅱ.建立估值委员会，健全估值决策体系
Ⅲ.使用可靠的估值业务系统
Ⅳ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序
Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
基金合同应列明基金资产估值事项，包括（ ）。
Ⅰ.估值日、估值方法
Ⅱ.估值对象、估值程序
Ⅲ.估值错误的处理、
Ⅴ.暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
考题
基金管理人应（ ）。
Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；
Ⅱ.建立估值委员会，健全估值决策体系；使用可靠的估值业务系统；
Ⅲ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；
Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
考题
以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中硬承担的责任是（ ）A.指定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术
B.完善相关风险监测、控制和报告机制和报告机制
C.确立估值委员会，健全估值决策体系
D.确定基金估值指引
考题
下列关于基金估值因素描述错误的是（）。A、基金估值的频率与基金的组织形式有关B、开放式基金的估值频率要高于封闭式基金C、基金估值时应坚持采取同样的估值方法、D、基金变更估值方法与基金投资运作无关，因此无需进行披露
考题
管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。具体内容包括（）。A、管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明B、报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明C、管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望D、管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明
考题
管理人报告的具体内容包括（）。A、管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明B、报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明C、管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望D、管理人内部监察稽核工作情况、报告期内基金估值程序等事项说明
考题
单选题在基金资产估值中，封闭式基金的估值频率为（ ）A
每周披露一次基金份额净值，每个周进行估值B
每周披露一次基金份额净值，每个交易日进行估值C
每月披露一次基金份额净值，每个周进行估值D
每月披露一次基金份额净值，每个月进行估值
考题
单选题下列属于基金管理公司为准确、及时进行基金估值和份额净值计价应尽义务的有（ ）。Ⅰ.不断完善相关风险监测控制和报告机制Ⅱ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序Ⅲ.建立健全估值决策体系Ⅳ.根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题2017年初，某上市公司陷入退市传言，超过18家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告，针对该事项，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金公司应建立相应的信息披露制度，履行信息披露义务Ⅱ.基金管理公司应制定健全有效的估值政策和程序Ⅲ.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释Ⅳ.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据相关要求，基金合同应列明的基金资产估值事项包括（ ）。Ⅰ.估值对象Ⅱ.估值程序Ⅲ.估值错误的处理Ⅳ.基金净值的确认和特殊情况的处理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题2017年9月5日，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，其中关于管理人的估值技术的表达错误的是（ ）。A
基金管理人改变估值技术时，应当本着最大限度保护投资者利益者的原则及时进行临时公告B
基金管理人改变估值技术之前必须咨询会计事务所的专业意见C
基金管理人应当明确基金估值的程序和技术D
基金管理人改变估值技术时，应当在定期报告中披露
考题
单选题下列对QDII基金的净值计算及披露规定表述中，正确的是（ ）。A
基金份额净值应当在估值后1个工作日内披露B
基金份额净值应当在估值后2个工作日内披露C
基金份额净值应当在估值后3个工作日内披露D
基金份额净值应当在估值后5个工作日内披露
考题
单选题根据（ ）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项，包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理A
《证券投资基金法》B
《基金合同的内容与格式》C
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D
《证券法》
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