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以下哪些属于证监会的监管措施(  )

A.监管谈话
B.出具警示函
C.重点关注
D.责令公开说明
E.认定不适当人选

参考答案

参考解析
解析:《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出其警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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考题 以下哪些属于证监会的监管措施 ( )[2015年11月真题] Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.重点关注 Ⅳ.责令公开说明 Ⅴ.认定不适当人选A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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考题 公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息,有虚假内容的,证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施?()A、责令改正B、出具警示函C、监管谈话D、责令公开说明

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考题 自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容?()A、违规事实B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则C、整改期限D、被实施自律监管措施的后果

考题 下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是()。A、对市场造成严重影响的B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分D、全国股转公司规定的其他情形

考题 以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形

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考题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

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考题 单选题以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是(  )。A 基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C 基金托管人资格由中国证监会负责D 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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考题 单选题关于中国证监会的监管措施,以下表述错误的是()。A 检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式B 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券,可以直接冻结或者查封C 经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖D 中国证监会依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理

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