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题目内容
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证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ） Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为风险等级） Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见 Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候,可以对讯问过程进行录音或者录像,对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件,应当对讯问过程进行录音或录像。录音或者录像应当全程进行,保持完整性。 ( )
此题为判断题(对，错)。
考题
夏某劫持航空器，并在飞机上杀害乘客一名。随后夏某被武警抓获，侦查人员在对夏某进行讯问的时候，下列说法正确的是：( )A．可以对讯问过程进行录音或者录像B．应当对讯问过程进行录音或者录像C．录音或者录像可以全程进行D．录音或者录像不需要全程进行
考题
关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
考题
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
考题
陈某涉嫌故意杀人罪，侦查人员在对陈某进行讯问的时候，下列说法正确的是：()A:应当对讯问过程进行录音或者录像
B:可以对讯问过程进行录音或者录像
C:录音或者录像可以全程进行
D:录音或者录像应当全程进行
考题
夏某绑架郭某索要高额赎金，得知郭某的家人报警，就残忍地将郭某杀害。随即夏某被公安机关抓获，侦查人员在对夏某进行讯问的时候，下列说法正确的是：（ ）
A.可以对讯问过程进行录音或者录像
B.应当对讯问过程进行录音或者录像
C.录音或者录像可以全程进行
D.录音或者录像不需要全程进行
考题
夏某绑架郭某索要高额赎金，得知郭某的家人报警，就残忍地将郭某杀害。随即某被公安机关抓获，侦查人员在对夏某进行讯问的时候，下列说法正确的是：（ ）
A.可以对讯问过程进行录音或者录像 B.应当对讯问过程进行录音或者录像
C.录音或者录像可以全程进行 .D.录音或者录像不需要全程进行
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、耐心，并认真讲述
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
D.产品管理人过去产品业绩
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.耐心，并认真讲述
B.微信告知
C.全过程录音或者录像
D.以书面通知
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
考题
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。A.5
B.10
C.15
D.20
考题
王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。根据《刑事诉讼法》的规定，侦查人员在讯问王某时，（）。A、可以对讯问过程进行录音或者录像B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无须全程进行
考题
王某入室盗窃被抓获。侦查人员在讯问王某时（）A、可以对讯问过程进行录音或者录像。B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行
考题
王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。侦查人员在讯问王某时，（）。A、可以对讯问过程进行录音或者录像B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行
考题
李某在乘坐公交车期间，将乘客王某的钱包盗走，内有现金3000元。侦查人员在讯问李某时，下列哪一种做法是正确的（）A、可以对讯问过程进行录音或者录像B、应当对讯问过程进行录音或者录像C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行
考题
单选题经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。A
5B
10C
15D
20
考题
多选题证券期货经营机构有下列情形之一的（ ），给予警告，并处以罚款。A未按规定进行投资者类别转化的B未按规定开展适当性自查的C未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的D未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
考题
单选题证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应做到（ ）。A
向投资者主动推介该基金产品或服务的信息B
仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定C
向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于其承受能力D
履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，可以向其销售相关产品
考题
单选题（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在专业投资者申请转化普通投资者B
向普通投资者销售高风险产品或服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
考题
单选题经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（ ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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