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证券投资人主要自()构成。
A:企业
B:政府
C:个人
D:金融机构
B:政府
C:个人
D:金融机构
参考答案
参考解析
解析：证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
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考题
关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。
A．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效
C．合同自签署之日起成立并生效
D．合同自完成基金备案手续后成立并生效
考题
下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点；
Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点；
Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点；
Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
柜员为客户办理取消开通证券交易时，返回错误信息，“有其他TA.账户，不允许销户”，这时柜员用（）交易查询，翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户。A、投资人查询-投资人资料查询B、投资人查询-证券余额查询C、柜员查询-投资人资料查询D、柜员查询-证券资金账户余额查询
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。A、接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖B、向投资人承诺证券投资收益C、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
考题
多选题根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括（ ）。A投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券B投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券C投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损D投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题柜员为客户办理取消开通证券交易时，返回错误信息，“有其他TA.账户，不允许销户”，这时柜员用（）交易查询，翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户。A
投资人查询-投资人资料查询B
投资人查询-证券余额查询C
柜员查询-投资人资料查询D
柜员查询-证券资金账户余额查询
考题
多选题以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。A接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖B向投资人承诺证券投资收益C与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
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