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多选题
以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。
A
接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖
B
向投资人承诺证券投资收益
C
与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D
为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
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考题
下列（ ）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A．向客户提供买卖股票的咨询B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
考题
证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动（ ）。A．代理投资者从事证券买卖B．向投资人承诺证券收益C．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D．向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为（ ）。A．向客户提供买卖股票的咨询B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
考题
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。
A.提供财务顾问服务 ‘
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.代理委托人从事证券投资
考题
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。A、代理投资人从事证券、期货买卖B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。A、向客户提供买卖股票的咨询B、代理委托人从事证券投资C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。A、接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖B、向投资人承诺证券投资收益C、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
考题
研究人员不得从事下列活动（）。A、代理投资人从事证券、期货买卖B、向投资人承诺证券、期货投资收益C、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货E、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易F、法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为
考题
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
多选题证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。A向客户提供买卖股票的咨询B代理委托人从事证券投资C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
考题
多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。A代理投资人从事证券、期货买卖B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
考题
单选题证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券欺诈Ⅱ．向投资人承诺保本保收益Ⅲ．与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ．为自己买卖股票A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题研究人员不得从事下列活动（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货E利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易F法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为
考题
单选题根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。A代理投资人从事证券、期货买卖B拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益C与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货E利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
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