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被认定为市场禁人者,()。
A:可以担任上市公司的高级管理人员
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务
参考答案
参考解析
解析:根据《证券市场禁入规定》的规定,被认定为市场禁入者,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
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考题
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B:构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C:涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
考题
关于证券市场禁人,以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的,其在所在机构的任职职务自动解除
B.当事人有要求举行听证的权利
C.在禁入期间,当事人不得在上市公司担任董事职务
D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
考题
关于证券市场禁入,以下说法中错误的是( )。
A.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁人措施的理由
B.当事人有要求举行听证的权利
C.被采取禁人措施的,其在所在机构的任职职务自动解除
D.在禁人期间,当事人不得在上市公司担任董事职务
考题
期货公司会员不得为( )申请开立金融期货交易编码。 A.证券市场禁人者
B.期货市场禁入者
C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者
D.存在严重不良诚信记录者
E
考题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近1年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
根据《证券市场禁入规定》,在禁入期间,被认定为市场禁入者的人员有( )。
Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题被认定为市场禁入者的人员有( )。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务A
ⅡⅢ ⅣB
I ⅣC
Ⅱ ⅣD
I Ⅲ Ⅳ
考题
单选题下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是( )。A
单独对有关机构采取证券市场禁入措施B
被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证C
证监会采取禁入措施后,应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据D
涉嫌犯罪的,应移送司法机关,确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施
考题
单选题下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的是( )。[2017年2月真题]Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚Ⅱ.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题以下哪些人不得申请期货从业资格?( )A王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施B李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满C张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年D赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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