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《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。
A.各司其职 B.各负其责
C.各担风险 D.利益共享
A.各司其职 B.各负其责
C.各担风险 D.利益共享
参考答案
参考解析
解析：答案为ABC。《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体各司其职、各负其责、各担风险的局面。
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考题
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券
考题
上市公司信息披露的质量难以保证，主要原因在于( )。A．缺乏对信息披露主体有效的法律约束机制B．行政干预C．股权结构不合理D．资本市场缺乏足够的竞争E．客户内部缺乏有效的信息披露实施机制
考题
根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为()。A.完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光B.建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制C.督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料D.督促商业银行严格审查上市公司对外担保的合规性和担保能力
考题
下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()：A.《上市公司信息披露管理办法》B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》C.《上市公司关联交易实施指引》D.《证券上市规则》
考题
2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ ）。A．完善上市公司监管体制B．规范公司治理C．“清欠”违规占用上市公司资金D．建立股权激励机制
考题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C．证券服务机构、证监会D．证券公司、保荐人
考题
2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ ）。A．完善上市公司监管体制B．强化信息披露，规范公司治理C．清欠违规占用上市公司资金D．建立股权激励机制
考题
XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（ ）。A.促进信息披露的规范化、透明化和电子化
B.提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量
C.提高监管者监管效率和水平
D.提高投资者收益
考题
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，下列表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的两名保荐代表人都需参加现场检查
Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向上交所报送保荐总结报告书A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ
考题
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（ ）。
Ⅰ．对控股子公司进行担保
Ⅱ．关联交易
Ⅲ．委托理财
Ⅳ．套期保值业务
Ⅴ．限售股份上市流通A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
资产评估在服务资本市场发展中的保障作用的体现有（ ）。
A.资产评估已经成为支持上市公司并购重组交易定价的核心环节
B.资产评估已成为促进上市公司融资功能提升的重要手段
C.资产评估有利于市场稳定
D.资产评估有效提升了上市公司的信息披露质量
E.资产评估促进了资源优化配置
考题
2008年4月，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，其目的在于（）。A、规范上市公司重大资产重组行为B、保护上市公司和投资者的合法权益C、促进上市公司质量不断提高D、维护证券市场秩序和社会公共利益
考题
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。A、《证券法》B、《上市公司治理准则》C、《证券发行上市保荐业务管理办法》D、《上市公司证券发行管理办法》
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