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中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,综合考虑期货公司治理结构、期货公司/市场影响力和持续合规状况,将期货公司分为( )个级别,对期货公司施行分类监管综合评价。A.10B.11C.12D.13
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考题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行( )。 A.期货公司员工近亲持仓报告制度 B.期货公司客户保证金安全存管制度 C.期货公司风险监管指标管理制度 D.期货公司治理和内部控制制度
考题
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括( )。A. 促进期货公司依法稳健经营
B. 维护期货投资者合法权益
C. 加强期货公司内部控制和风险管理
D. 完善期货公司治理结构
考题
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。A.促进期货公司依法稳健经营
B.维护期货投资者合法权益
C.加强期货公司内部控制和风险管理
D.完善期货公司治理结构
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