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中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。

  • A、4 15
  • B、5 15
  • C、4 11
  • D、5 11

参考答案

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考题 中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（ ）。A．审慎监管原则B．期货公司的风险状况C．期货公司的风险管理能力D．期货公司的注册资本额
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考题 中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司／市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（ ）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A．10B．11C．12D．13
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考题 按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A、全体董事 B、全体股东 C、独立董事 D、董事长
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考题 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。（ ）
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考题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。
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考题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）
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考题 按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A.全体董事 B.全体股东 C.独立董事 D.董事长
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考题 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（　　）
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考题 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。A、公司所在地中国证监会派出机构B、中国证监会C、期货交易所D、期货业协会
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考题 中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A、10B、11C、12D、13
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考题 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（　）确定。A、期货交易所根据期货公司风险状况B、期货交易所根据期货公司盈利状况C、中国证监会根据期货公司风险状况D、中国证监会根据期货公司盈利状况
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考题 中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）
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考题 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司借入的次级债务，可以按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
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考题 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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考题 中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C、工作期间的履职情况D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
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考题 多选题中国证监会颁布《期货公司风险监管指标管理办法》是为了促进期货公司（　　）。A合规运营B加强内部控制C防范风险D稳健发展
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考题 单选题中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A 10B 11C 12D 13
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考题 多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
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考题 多选题期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（ ）。A认定风险监管指标不符合规定标准B直接对公司进行现场检查C要求期货公司补充更正D要求期货公司限期报送
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考题 多选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。[2015年7月真题]A不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准C不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务D符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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考题 单选题经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（　　）报告。A 期货业协会B 中国证监会C 期货交易所D 公司住所地中国证监会派出机构
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考题 单选题期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（　　）确定。A 期货交易所根据期货公司风险状况B 期货交易所根据期货公司盈利状况C 中国证监会根据期货公司风险状况D 中国证监会根据期货公司盈利状况
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考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　）A 对B 错
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考题 多选题中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C工作期间的履职情况D中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
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考题 单选题对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A 财政部B 中国证监会C 期货交易所D 期货公司保证金监控中心
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考题 单选题中国证监会以期货公司（　　）指标为基础，综合考虑期货公司治理结构等，将期货公司分为A、B、C、D、E等5类11个级别。A 风险控制B 资本充足率C 治理结构D 业务规模
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考题 单选题中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。A 4 15B 5 15C 4 11D 5 11
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