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证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。( )
A.正确
B.错误
参考答案
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考题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
考题
下列说法不正确的是( )。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
考题
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是( )。A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施
B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割
C.证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金
D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
考题
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是( )。A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施
B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割
C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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