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保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订（），并由高级管理层批准。

  • A、代销合同
  • B、合作协议
  • C、书面协议
  • D、职责分工书

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考题 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,应与受托机构签订(),并由高级管理层批准。 A、代销合同B、合作协议C、书面协议D、职责分工书
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考题 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,()对受托机构进行的洗风险管理工作承担最终的法律责任。 A、受托机构B、委托机构C、受托机构和委托机构D、业务员
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
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考题 保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()
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考题 保险机构应应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。对保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 义务机构委托其他机构开展客户风险等级划分等工作时,如受托机构发生洗钱事件,则由()承担最终法律责任。 A.受托机构B.义务机构和受托机构C.客户D.义务机构
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考题 关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的() A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展
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考题 保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错
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考题 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。判断对错
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考题 以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
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考题 以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
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考题 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员
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考题 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订()，并由高级管理层批准A.代销合同B.合作协议C.书面协议D.职责分工书
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考题 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构 B.高级管理层；非委托机构 C.董事会；委托机构 D.董事会；非受托机构
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考题 保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。
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考题 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。
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考题 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
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考题 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A、受托机构B、委托机构C、受托机构和委托机构D、业务员
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户洗钱风险等级C、及时调整客户洗钱风险等级D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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考题 重新识别客户身份后，对于洗钱风险等级，银行应（）。A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户风险等级C、及时调整客户风险等级D、下一次办理业务时调整客户风险等级
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考题 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。A、不必调整客户洗钱风险等级B、定期调整客户洗钱风险等级C、及时调整客户洗钱风险等级D、等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理
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考题 单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。A 不必调整客户洗钱风险等级B 定期调整客户洗钱风险等级C 及时调整客户洗钱风险等级D 等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理
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考题 单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）A 不必调整客户洗钱风险等级B 定期调整客户洗钱风险等级C 及时调整客户洗钱风险等级D 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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考题 单选题保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A 受托机构B 委托机构C 受托机构和委托机构D 业务员
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考题 单选题证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由______批准。______对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（　　）A 高级管理层，委托机构B 董事会，委托机构C 高级管理层，受托机构D 董事会，受托机构
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考题 单选题保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订（），并由高级管理层批准。A 代销合同B 合作协议C 书面协议D 职责分工书
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考题 判断题保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。A 对B 错
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