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证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。( )
参考答案
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考题
期货公司业务实行许可制度,按照规定期货公司( )。A.不得申请经营境外期货经纪业务B.经批准可以开展期货投资咨询业务C.不得从事不与期货业务无关的活动D.不得从事或变相从事期货自营业务E.不得客户提供融资、对外担保
考题
关于证券自营业务,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
考题
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。A.另类子公司可以融资
B.另类子公司不得对外担保
C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.另类子公司不得从事投资以外的业务
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