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客户身份资料与交易记录是一切业务活动的原始记录,是判断洗钱行为的重要依据,也是重要的法律证据。保存原则()
A.制度原则
B.完整原则
C.真实原则
D.安全原则
E.从严原则
参考答案
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考题
为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律、行政法规的规定,制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A、规范B、规定C、监督D、管理
考题
金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()
考题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项(),以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A、业务B、交易C、活动D、数据
考题
为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构()行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A、客户身份识别B、客户身份资料C、交易记录保存D、业务操作
考题
以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是：A.客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
考题
银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。()
此题为判断题(对，错)。
考题
为了预防洗钱和恐怖融资活动，()金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A.规范B.规定C.监督D.管理
考题
客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
B.同—介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
D.反洗钱调查工作在前款规定的最高保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。
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