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单选题
信托公司应该对所有业务每____至少进行一次稽核，对自营业务和信托业务的分离情况按____稽核。（  ）
A

3个月；季度

B

半年；季度

C

3个月；月度

D

半年；半年

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题信托公司应该对所有业务每____至少进行一次稽核，对自营业务和信托业务的分离情况按____稽核。（ ）A 3个月；季度B 半年；季度C 3个月；月度D 半年；半年” 相关考题
考题 信托公司应该对信托业务与非信托业务分别核算,每项信托业务不必单独核算。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）
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考题 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况
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考题 稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()
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考题 下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。 A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制 D.建立完备的业绩考核和激励制度
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考题 无纸化营业受理完成后，需对电子业务受理单进行稽核，稽核分为（）和人工稽核。A、系统稽核B、自动稽核C、批量稽核D、集中稽核
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考题 （）是指对每个交易日，按交易量、业务品种、交易金额等规则提取一定比例凭证进行重点稽核。A、日常稽核B、再稽核C、专项稽核D、全面稽核
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考题 依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司所有业务每（）至少进行一次稽核。A、三个月B、半年C、一年D、两年
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考题 自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
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考题 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。A、建立自营业务的逐日盯市制度B、建立健全自营业务风险监控系统的功能C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
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考题 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况
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考题 稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 对“业务卡管理规范”中，稽核中心财务专业-帐务稽核的职责描述正确的是（）A、负责对业务卡账务处理进行指导B、负责业务卡财务专业-帐务稽核、检查C、参与业务卡的盘点D、以上说法都正确
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考题 稽核人员对补收业务的稽核内容有（）A、稽核营业前台所操作的业务资料是否齐全；系统操作是否与资料一致B、稽核营业前台是否按审批权限进行操作C、对稽该后、确认无误的业务资料按月装订存档、备查D、以上均是
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考题 稽核组在实施稽核前对被稽核单位进行必要的调查，可借（）手段掌握被稽核单位法人治理结构情况、内控制度建设、岗位设置、主要业务操作规程、信贷管理制度和规定、资产负债管理规定、财务计划和业务发展计划、内外部稽核等情况。A、电话B、传真C、查帐D、问卷
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考题 目前信托公司业务主要分为（）。A、信托业务和创新业务B、自营业务和固有业务C、自营业务和创新业务D、信托业务和固有业务
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考题 稽核主管进行稽核任务的抽取时，应关注对（）等的覆盖面，以便做好稽核员的工作质量检查工作。A、业务日期B、业务类型C、稽核员D、网点柜员
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考题 依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。（）
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考题 依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司自营业务和信托业务分离情况按（）进行稽核。A、周B、月C、季D、年
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考题 判断题根据《信托公司管理办法》的规定，目前信托公司业务主要分为信托业务和自营业务两大类。（ ）A 对B 错
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考题 单选题证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司所有业务每（）至少进行一次稽核。A 三个月B 半年C 一年D 两年
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考题 判断题依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。（）A 对B 错
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考题 单选题目前信托公司业务主要分为（）。A 信托业务和创新业务B 自营业务和固有业务C 自营业务和创新业务D 信托业务和固有业务
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考题 单选题依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司自营业务和信托业务分离情况按（）进行稽核。A 周B 月C 季D 年
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考题 单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题信托公司应该对所有业务每____至少进行一次稽核，对自营业务和信托业务的分离情况按____稽核。（ ）A 3个月；季度B 半年；季度C 3个月；月度D 半年；半年
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