网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度

参考答案

参考解析
解析：B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。
更多 “下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。 A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制 D.建立完备的业绩考核和激励制度” 相关考题
考题 下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。A．建立防火墙制度B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D．建立独立的实时监控系统
查看答案
考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易
查看答案
考题 自营业务的内部控制包括( )。A．自营业务决策制度B．自营内部监督与检查制度C．自营操作指令的权限及下达程序D．自营操作指令的请示报告程序
查看答案
考题 自营业务的内部控制包括（ ）方面。A．自营业务决策管理B．自营业务运作管理C．自营业务的内部监督与检查D．自营投资时间管理
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
查看答案
考题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。A． 自营业务决策制度B． 自营操作原则C． 自营的内部决策D． 自营的内部检查E． 自营的财务制度
查看答案
考题 证券公司自营业务内部控制的重点是()。A:规模失控和决策失误 B:超越授权 C:变相自营和账外自营 D:操纵市场和内幕交易
查看答案
考题 证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制B:投资银行业务内部控制C:会计系统内部控制D:自营业务内部控制
查看答案
考题 证券自营业务内部报告的内容包括()。A:自营业务账户、席位情况 B:自营资产质量 C:自营盈亏情况 D:风险监控情况
查看答案
考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易
查看答案
考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。A:资产管理B:投资银行C:经纪D:物业管理
查看答案
考题 自营业务内部报告的内容应包括（ ）。 A.投资决策执行情况 B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.自营业务账户、席位情况
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　）A:建立完备的业绩考接和激励制度B:建立防火墙制度C:建立独立的实时监控系统D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度
查看答案
考题 信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况，采取相应的控制措施，将风险控制在可承受的范围内，下列不属于内部控制的要求的是（ ）。A.公司固有财产应当与信托财产分开管理，分别核算，对公司管理的每项信托业务，应分别核算 B.自营业务和信托业务必须相互分离 C.分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责 D.统一建立自营业务和信托业务的授权体系，合并制定、管理各部门的目标、职责和权限
查看答案
考题 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险
查看答案
考题 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
查看答案
考题 下列不属于自营业务内部控制的是（）。A、建立防火墙制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、建立独立的实时监控系统
查看答案
考题 下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务
查看答案
考题 下列不属于《行政事业单位内部控制规范》业务层面内部控制内容的是（）A、预算业务B、建设项目C、合同D、评价与监督
查看答案
考题 下列各项中不属于行政事业单位业务层面内部控制设计的是（）A、设立专门的内部控制部门B、建立预算业务控制C、建立收支业务控制
查看答案
考题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。A、自营业务决策制度B、自营操作原则C、自营的内部决策D、自营的内部检查E、自营的财务制度
查看答案
考题 下列选项中，不属于工薪业务的内部控制要点的是（）。A、人工成本管理方面的控制制度B、工资的记录和分配方面的控制制度C、工资支付的内部内容D、授权批准制度
查看答案
考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 单选题以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A 自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C 应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
查看答案
考题 单选题下列选项中，不属于工薪业务的内部控制要点的是（）。A 人工成本管理方面的控制制度B 工资的记录和分配方面的控制制度C 工资支付的内部内容D 授权批准制度
查看答案
热门标签
最新试卷