网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.公开发行的可转换公司债券,债券信用评级为AA+Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.非公开发行的可交换公司债券Ⅳ.地方政府债券
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ
E
Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)第8条规定,合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券,但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易:①债券信用评级在AAA以下(不含AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券);②非公开发行的公司债券、企业债券;③资产支持证券;④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买入。
《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)第8条规定,合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券,但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易:①债券信用评级在AAA以下(不含AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券);②非公开发行的公司债券、企业债券;③资产支持证券;④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买入。
更多 “单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.公开发行的可转换公司债券,债券信用评级为AA+Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.非公开发行的可交换公司债券Ⅳ.地方政府债券A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
B.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C.每次发行对象不得超过200人
D.非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。
A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的有( )。
A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
考题
关于公司债券的非公开发行,下列表述正确的有( )。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
考题
(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
下列公众投资者可以认购及交易的债券有( )。
Ⅰ.地方政府债券
Ⅱ.资产支持证券
Ⅲ.公开发行的可转换公司债券
Ⅳ.政策性银行金融债券
Ⅴ.债券信用等级为AA+的企业债券A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.非金融企业发行公司债券的募集资金,可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ.非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ.非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定,并在债券募集说明书中披露Ⅴ.非公开发行公司债券,可以申请在全国中小企业股份转让系统转让A、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。
Ⅰ.国债、地方政府债券
Ⅱ.公开发行的可转换公司债券
Ⅲ.商业银行金融债券
Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ.证券公司次级债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.国债、地方政府债券
Ⅱ.公开发行的可转换公司债券
Ⅲ.商业银行金融债券
Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ.证券公司次级债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中,正确的是( )。A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不得向特定投资者发行
B.非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人
C.公开发行的公司债券可以转让交易,非公开发行的公司债券不得转让交易
D.公开发行的公司债券交易的,必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
根据证券法律制度规定,下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有( )。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所进行转让
考题
下列债券必须提供担保的有()。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元,公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元,公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元,非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+,面向公众投资者公开发行15亿元公司债券A、ⅠB、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。A
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C
每次发行对象不得超过200人D
非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求,发行人主体评级为AA+,债券信用评级为AAA。根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下列投资者中,可以认购该公司债券的有( )。[2019年6月真题]Ⅰ.本次债券发行的主承销商Ⅱ.发行人的董事Ⅲ.经有关金融监管部门批准设立的期货公司的高级管理人员,最近3年个人年均收入为60万元Ⅳ.最近一年年末净资产为2500万元,金融资产为1500万元,且除1年证券投资经历外无其他金融产品投资经历的企业法人Ⅴ.慈善基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.公开发行的可转换公司债券,债券信用评级为AA+Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.非公开发行的可交换公司债券Ⅳ.地方政府债券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定,下列对非公开发行公司债券的表述中,正确的有()。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过200人B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
考题
单选题根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。A
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行B
每次发行对象不超过10人C
发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让D
非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中,正确的是()。A
公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不得向特定投资者发行B
非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C
公开发行的公司债券可以转让交易,非公开发行的公司债券不得转让交易D
公开发行的公司债券交易的,必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
单选题【单选题】(2019)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。A
持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让B
非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C
合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者D
非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订),公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列( )债券。[2018年9月真题]Ⅰ.国债、地方政府债券Ⅱ.公开发行的可转换公司债券Ⅲ.商业银行金融债券Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ.证券公司次级债券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题下列关于公司债券的非公开发行,说法正确的有()。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露B发行人的董事,不得参与本公司非公开发行公司债券的认购C非公开发行公司债券后,如果涉及转让的,转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人D非公开发行公司债券转让的,既可以向其他合格投资者转让,也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
热门标签
最新试卷