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单选题
根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.申请挂牌公司符合挂牌条件,但未进入创新层的,应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ.挂牌公司未进入精选层的,应当进入基础层Ⅲ.挂牌公司在名单公示后的5个交易日内,可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ.挂牌公司被调出精选层,符合创新层进入条件的,进入创新层;不符合的,进入基础层Ⅴ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(2019年修订)第10条规定,申请挂牌公司符合挂牌条件,但未进入创新层的,应当自挂牌之日起进入基础层。挂牌公司未进入创新层和精选层的,应当进入基础层。
Ⅲ项,第29条第2款规定,挂牌公司在名单公示后的5个交易日内,可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。
Ⅳ项,第28条规定,挂牌公司被调出精选层,符合创新层进入条件的,进入创新层;不符合的,进入基础层。
Ⅴ项,根据第26条第1款规定,全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作。
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作 Ⅱ.基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层 Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ.层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层 Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有 ()。 Ⅰ.全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整 Ⅱ.基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层 Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃入创新层 Ⅳ.层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层 Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有()。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整 Ⅱ基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层 Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层 Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,应当符合下列条件()A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规B、依法设立且存续满两年C、业务明确、具有持续经营能力;公司治理机制健全、合法规范经营D、主办券商推荐并持续督导E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

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考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》的规定,挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。

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考题 单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面,业务规则的要求的是( )。A 业务规则对企业挂牌设财务指标B 全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C 业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D 业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.申请挂牌公司符合挂牌条件,但未进入创新层的,应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ.挂牌公司未进入精选层的,应当进入基础层Ⅲ.挂牌公司在名单公示后的5个交易日内,可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ.挂牌公司被调出精选层,符合创新层进入条件的,进入创新层;不符合的,进入基础层Ⅴ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》,全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中,可以办理特定事项协议转让手续的有(  )。[2019年6月真题]Ⅰ.与挂牌公司收购及股东权益变动相关,且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ.转让双方存在关联关系,或均受同一控制人所控制的Ⅲ.外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ.特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ.行政划转挂牌公司股份A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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考题 单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会.股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料A Ⅰ.Ⅱ.ⅣB Ⅰ.Ⅲ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》,以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件,也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有(  )。Ⅰ.合格投资者不少于50人Ⅱ.最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅲ.最近12个月完成过股票发行融资,且融资额累计不低于1000万元Ⅳ.公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》,以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是(  )。[2018年12月真题]A 主办券商以做市为目的,持有申请挂牌公司7%的股份B 申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份,为主办券商第6大股东C 主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%的股份,为申请挂牌公司第2大股东D 申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份,为主办券商第3大股东