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单选题
资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。
A

投资总监

B

投资经理

C

交易员

D

投资主办人

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考题 对保险资金运用风险控制的投资交易管理方面，叙述不正确的是( )。A.保险公司资金运用部门内部和保险资产管理公司应设立独立的交易部门，对投资过程中的各种交易风险进行有效地控制，确保投资交易的顺利进行B.投资交易应实行分散交易制度，从多方面分散风险C.保险公司和保险资产管理公司在交易过程中，应执行严格的公平交易制度，确保不同性质或来源的保险资金的利益能够得到公平对待D.保险公司和保险资产管理公司应建立完善的交易记录制度，每日的交易记录应及时核对并存档
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考题 集中交易管理制度是指将企业年金基金的投资决策过程和交易执行过程分开，年金基金的所有证券买卖活动都必须通过投资部门下设的中央交易室集中统一完成。( )
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考题 基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（ ）
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考题 在深圳证券交易所，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。（ ）
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考题 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键B．所有C．交易D．结算
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考题 基金交易业务控制包含（ ）。 Ⅰ．实行集中交易制度 Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 Ⅲ．投资指令应当合法、合规与完整后方可执行 Ⅳ．建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取( )。 A、竞价交易制度 B、分散交易制度 C、集中交易制度 D、分级交易制度
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考题 基金交易业务控制主要内容包括()。A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
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考题 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。 A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易 B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易 C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易 D.资管部门人员 E
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考题 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。（ ）
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考题 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②④⑤⑥
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考题 主板和二板市场实行的证券市场交易制度不同，通常，二板市场实行以下哪种交易制度。（）A、电脑撮合交易制度B、报价驱动交易制度C、指令驱动交易制度D、集中竞价交易制度
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考题 未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）A、进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B、进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C、实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D、以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
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考题 以下对我国证券交易所的描述，正确的有（）。A、依法设立B、不以赢利为目的C、为证券集中和有组织交易提供场所设施D、实行自律管理
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考题 二板市场实行的是（）证券市场交易制度。A、报价驱动交易制度B、电脑撮合交易制度C、指令驱动交易制度D、集中竞价交易制度
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考题 资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。A、投资总监B、投资经理C、交易员D、投资主办人
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考题 单选题主板和二板市场实行的证券市场交易制度不同，通常，二板市场实行以下哪种交易制度。（）A 电脑撮合交易制度B 报价驱动交易制度C 指令驱动交易制度D 集中竞价交易制度
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考题 单选题为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金投资决策与交易执行职能（）A 分别由投资决策委员和基金交易部门承担B 均由基金交易部门承担C 均由基金经理承担D 分别由基金经理和基金交易部门承担
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考题 单选题集中交易管理制度的实行以及中央交易室的设立，是为了保证（　　）原则，实行统一交易、统一管理，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．效率Ⅳ．透明A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题二板市场实行的是（）证券市场交易制度。A 报价驱动交易制度B 电脑撮合交易制度C 指令驱动交易制度D 集中竞价交易制度
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考题 单选题未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）A 进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B 进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C 实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D 以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
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考题 单选题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度A ①②③④⑤B ②③④⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②④⑤⑥
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考题 多选题证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。A客户交易结算资金的第三方存管制度B新的国债回购交易制度C对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度D对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
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考题 单选题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题根据我国现行的有关交易制度规定，下列实行次交易日起回转交易的是（）。A 债券竞价交易B 权证交易C B股D 专项资产管理计划收益权份额协议交易
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考题 单选题为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（　）。A 竞价交易制度B 分散交易制度C 集中交易制度D 分级交易制度
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考题 单选题下列有关投资管理部门设置的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况Ⅱ.为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度Ⅲ.集中交易制度即基金的投资决策与交易执行职能分别由投资总监与基金交易部门承担Ⅳ.交易部的交易员在实际操作中充当重要角色，一方面要以有利的价格进行交易，另一方面要向基金经理及时反馈市场信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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