网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
参考答案
参考解析
解析：基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为，若发生应加强合规文化建设，做到人人合规。
更多 “基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容 B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度 C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况 D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况” 相关考题
考题
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()
此题为判断题(对，错)。
考题
基金管理人合规文化建设的主要内容是（ ）。
Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅱ．加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享
Ⅲ．有效落实合规考核机制
Ⅳ．积极推行全员合规理念A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
考题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
考题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
考题
基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设，应努力的几个方面不包括（ ）。A
加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性C
有效落实绩效考核机制D
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C
有效落实合规考核机制D
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
有效落实风险隔离机制C
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
考题
单选题以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A
制定并执行风险为本的合规管理计划B
保持与监管机构日常的工作联系C
及时为高级管理层提供合规建议D
对不合规现象或问题进行惩处
考题
单选题关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（ ）。A
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B
对基金管理人经营管理的风险管理活动C
对基金管理人相关业务的监管行为D
对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
考题
单选题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
热门标签
最新试卷