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判断题
“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。
A
对
B
错
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更多 “判断题“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。A 对B 错” 相关考题
考题
反洗钱工作组相关部门在开展可疑交易识别工作时,应在“了解你的客户”的前提下,开展综合分析判断分析、识别措施包括但不限于以下哪些方式()
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等D.对客户全部交易情况进行详细审查，判断客户交易与其业务、风险状况、资金来源等是否相符
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()
A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息
考题
各级公司反洗钱工作组相关部门应按照人工识别与系统抽取相结合原则,主动开展可疑交易识别与报告工作。分析、识别措施包括但不限于:()
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
考题
客户调查可借助独立第三方的信息平台进行，包括（）A、通过外汇管理信息平台了解客户的分类情况，审核客户是否有进出口经营权，是否被人民银行、外汇局列入重点监管名单等B、通过客户自身的电子口岸系统了解客户的进出口情况，判断是否与其产生的国际收支匹配，经营范围和经营规模是否合理C、通过工商信息网了解企业客户注册资本、法人信息等基本情况D、通过人民银行征信系统了解客户是否存在不良记录
考题
“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。
考题
修改客户地址、电话等信息时，客户须填写（），柜员审核无误后，选择相关交易处理。A、《特殊业务申请书》B、《个人客户开户申请书》C、《个人客户开户/变更申请书》D、《电子银行信息增加/变更申请书》
考题
经办柜员受理客户开户申请时，对初步甄别存在以下情况的，应委婉拒绝客户的开户申请（）。A、单位法人对公司规模、经营范围、业务背景等情况完全不清楚B、单位名称或法人在我*行运营关注名单之中C、通过查询相关网站等，确定客户注册地址实际不存在的D、通过工商信息网查询显示单位客户一段时期内频繁变更法人或注册地址E、无管户客户经理
考题
购买国债建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。A、认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易B、认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易C、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息D、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
考题
信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）A、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批B、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户C、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料D、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料
考题
多选题客户调查可借助独立第三方的信息平台进行，包括（）A通过外汇管理信息平台了解客户的分类情况，审核客户是否有进出口经营权，是否被人民银行、外汇局列入重点监管名单等B通过客户自身的电子口岸系统了解客户的进出口情况，判断是否与其产生的国际收支匹配，经营范围和经营规模是否合理C通过工商信息网了解企业客户注册资本、法人信息等基本情况D通过人民银行征信系统了解客户是否存在不良记录
考题
判断题个人新开户或办理变更交易时如系统显示“根据人行及我*行开户要求，需进一步核实开户信息”这意味着客户为疑似黑名单客户，需经办人收到集团反洗钱中心审核邮件后再确定是否可继续办理。A
对B
错
考题
单选题农村信用社单位活期存款基本、临时、预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）A
受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户→开户信息保管、传递B
受理、审核开户申请→出具开户意见→建立客户信息→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户→开户信息保管、传递C
受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→开户信息保管、传递→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户D
受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→协助办理开户核准手续→开户信息保管、传递→正式开户并交客户
考题
单选题修改客户地址、电话等信息时，客户须填写（），柜员审核无误后，选择相关交易处理。A
《特殊业务申请书》B
《个人客户开户申请书》C
《个人客户开户/变更申请书》D
《电子银行信息增加/变更申请书》
考题
单选题信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）A
受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批B
受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户C
受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料D
受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料
考题
多选题开户和客户信息变动风险管控要求（）。A提高客户信息采集准确性B增加开户环节短信验证功能C加强可疑交易监控D强化客户信息变动背景真实性审核
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