单选题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，出现（　　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年2月真题]Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；④未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；⑤未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑥未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。