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多选题
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。
A
综合类证券公司
B
净资本不低于人民币2亿元
C
净资本不低于人民币5亿元
D
近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
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考题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
考题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务
考题
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。A．为客户办理特定目的专项资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．单一客户办理定向资产管理业务D．单一客户办理非定向资产管理业务
考题
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
考题
客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值
考题
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
考题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
业务
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
考题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
考题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（ ）。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A
①②③④B
①②③C
①②④D
①⑧④
考题
单选题证券公司从事客户资产管理业务，应当实行（）。A
独立账户管理B
集中运营管理C
业务分类管理D
金额分类管理
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