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单选题
信息披露文件中如涉及要约收购豁免,项目组应将申报材料提交()审核后报中国证监会核准,并抄报证监局。
A

合规与风险管理部

B

综合质控部

C

分管领导

D

总经理


参考答案

参考解析
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考题 项目组在尽职调查过程中视项目复杂程度,经部门负责人同意,报(),可以聘请律师、咨询机构、会计师事务所等证券服务机构以协助项目组实施尽职调查工作。A、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批B、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批C、分管领导审核,报总经理审批D、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部

考题 辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的,投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经()后,可以提出解除辅导协议,同时向辅导对象明确提出意见,并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会派出机构说明情况。A、分管领导审核,总经理审批B、综合质控部、分管领导审核,总经理审批C、合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批D、投资银行业务部、分管领导审核,总经理审批,并报备综合质控部

考题 签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部

考题 项目试运行结束后()应及时组织项目验收。A、项目组B、信息技术中心C、合规与风险管理部D、需求部门

考题 在向证监会提交申报材料后,取得批文前,项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形,需要撤回申请时,项目组填写“项目结束(终止)申请表”,经()撤回已上报材料。A、经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部审核,并报总经理审批后B、经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、合规与风险管理部审核,并报总经理审批后C、经综合质控部同意,保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后D、经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后

考题 债券交易业务书面非格式合同,签署前须经()审核。A、合规与风险管理部B、财务管理部C、综合质控部D、固定收益部

考题 对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目,由项目组填写“项目结束(终止)申请表”申请,报请()后,可终止项目。A、投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经审批B、投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经理办公会议研究决定C、投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核,并经总经理办公会议研究决定D、投资银行业务部门负责人同意,分管领导审批;并交综合质控部、合规与风险管理部备案

考题 在发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价,经()确认,于债券募集说明书中公布票面利率。A、发行人、项目组B、发行人、项目组、综合质控部C、发行人、项目组、合规与风险管理部D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部

考题 尽职调查过程中,()不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。A、财务会计部B、综合质控部C、合规与风险管理部D、稽核审计部

考题 签字保荐代人于每次培训结束后,总结培训情况,形成“培训情况报告”。培训完成后5个工作日内交投资银行业务部审阅,报()后,同时报送证券交易所。A、综合质控部审核,总经理审批后B、综合质控部、分管领导审核,总经理审批后C、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批后D、分管领导审核、总经理审批后,报备综合质控部

考题 项目开发人向立项评审小组提出立项申请,立项材料由()受理。A、固定收益部B、综合质控部C、合规与风险管理部

考题 在开展集合资产管理业务过程中,谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务()。A、经纪业务总部B、清算中心C、资产管理部D、合规与风险管理部

考题 信息披露文件中如涉及要约收购豁免,项目组应将申报材料提交()审核后报中国证监会核准,并抄报证监局。A、合规与风险管理部B、综合质控部C、分管领导D、总经理

考题 持续督导工作结束后,保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交()后报送中国证监会和证券交易所。A、综合质控部、分管领导审核,公司总经理审批B、合规与风险管理部、分管领导审核,公司总经理审批C、投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核,公司总经理审批D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,公司总经理审批

考题 单选题辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的,投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经()后,可以提出解除辅导协议,同时向辅导对象明确提出意见,并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会派出机构说明情况。A 分管领导审核,总经理审批B 综合质控部、分管领导审核,总经理审批C 合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批D 投资银行业务部、分管领导审核,总经理审批,并报备综合质控部

考题 单选题项目组在尽职调查过程中视项目复杂程度,经部门负责人同意,报(),可以聘请律师、咨询机构、会计师事务所等证券服务机构以协助项目组实施尽职调查工作。A 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批B 合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批C 分管领导审核,报总经理审批D 分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部

考题 多选题尽职调查过程中,()不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。A财务会计部B综合质控部C合规与风险管理部D稽核审计部

考题 单选题对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目,由项目组填写“项目结束(终止)申请表”申请,报请()后,可终止项目。A 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经审批B 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人审核,并经总经理办公会议研究决定C 投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核,并经总经理办公会议研究决定D 投资银行业务部门负责人同意,分管领导审批;并交综合质控部、合规与风险管理部备案

考题 单选题项目试运行结束后()应及时组织项目验收。A 项目组B 信息技术中心C 合规与风险管理部D 需求部门

考题 单选题项目开发人向立项评审小组提出立项申请,立项材料由()受理。A 固定收益部B 综合质控部C 合规与风险管理部

考题 单选题在向证监会提交申报材料后,取得批文前,项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形,需要撤回申请时,项目组填写“项目结束(终止)申请表”,经()撤回已上报材料。A 经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部审核,并报总经理审批后B 经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、合规与风险管理部审核,并报总经理审批后C 经综合质控部同意,保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后D 经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后

考题 单选题在发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价,经()确认,于债券募集说明书中公布票面利率。A 发行人、项目组B 发行人、项目组、综合质控部C 发行人、项目组、合规与风险管理部D 发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部

考题 单选题签字保荐代人于每次培训结束后,总结培训情况,形成“培训情况报告”。培训完成后5个工作日内交投资银行业务部审阅,报()后,同时报送证券交易所。A 综合质控部审核,总经理审批后B 综合质控部、分管领导审核,总经理审批后C 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批后D 分管领导审核、总经理审批后,报备综合质控部

考题 单选题持续督导工作结束后,保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交()后报送中国证监会和证券交易所。A 综合质控部、分管领导审核,公司总经理审批B 合规与风险管理部、分管领导审核,公司总经理审批C 投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核,公司总经理审批D 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,公司总经理审批

考题 单选题债券交易业务书面非格式合同,签署前须经()审核。A 合规与风险管理部B 财务管理部C 综合质控部D 固定收益部

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考题 单选题签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。A 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批B 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批C 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批D 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部