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多选题
尽职审查涉及的业务相关要素包括哪些？（）
A
业务相关方：收付款人、相关银行等
B
基础交易相关方：如发货人、货物通知方、收货人、承运人及其代理人、保险公司及其代理人等
C
运输工具：船舶、飞机、火车等
D
货物产地目的地：起运地、装货港、卸货港、收货地等
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解析：
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考题
关于合规审查，描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
考题
关于合规审查，描述错误的是（）。A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
考题
并购贷款业务流程主要包括：目标客户预筛选、尽职调查、风险评估、报告审定、审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理等环节。其中，并购贷款的（）工作一律由总行进行。A、审查审批、合同审查B、尽职调查、风险评估、尽职调查与风险评估报告审定、审查审批、合同审查C、风险评估、报告审定、审查审批D、审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理
考题
多选题对锦州银行开展的所有国际业务均须进行一般性尽职调查，尽职调查要点包括哪些？（）A是否存在涉及制裁的因素，包括地址是否涉及第一类敏感国家和地区名单，相关方是否涉及制裁名单，货物产地或运输目的地是否涉及第一类敏感国家和地区名单等。B是否存在违规的可疑因素，包括资金用途与客户主营业务范围是否相符、单据条款是否合理，价格是否符合市场行情等。C货物或服务内容是否涉及特殊商品D仅审核单据表面真实性E对私业务资金用途或来源是否合理，是否涉嫌分拆办理外汇业务。
考题
单选题并购贷款业务流程主要包括：目标客户预筛选、尽职调查、风险评估、报告审定、审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理等环节。其中，并购贷款的（）工作一律由总行进行。A
审查审批、合同审查B
尽职调查、风险评估、尽职调查与风险评估报告审定、审查审批、合同审查C
风险评估、报告审定、审查审批D
审查审批、合同审查、实地见证与放款、贷后管理
考题
单选题银行办理结售汇业务时，应当按照“（）”的原则对相关凭证或商业单据进行审核。国家外汇管理局有明确规定的，从其规定。A
了解业务、了解客户、尽职审查B
了解你的客户C
了解业务、了解客户D
了解客户、尽职履责
考题
多选题对于关注客户业务及可信客户业务存疑的应进行增强型尽职审查，增强型尽职审查包括哪些？（）A资金来源及用途是否合理，是否符合客户经营特点，交易规模与客户的资本实力、生产经营规模是否匹配。B对于交易要素涉及第二类敏感国家和地区名单的，还应审核交易的最终受益人（最终交易对手），确认交易对手是否在制裁名单内。C交易条款条件是否符合法律、法规规定，是否符合国际惯例，与背景资料等是否一致。D审查业务关联要素是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。E交易涉及的货物或服务是否涉及禁运物项、货物或服务的产地或者运输目的地是否涉及第一类敏感国家和地区或禁运国家和地区。
考题
多选题船舶服务贸易尽职调查包括哪些？（）A业务相关方：包括但不限于收付款人、相关银行等，上述各方等是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。B船舶相关方：包括但不限于业务中涉及的船舶（IMO、船名等）、船公司、船舶代理公司（如有）等，上述各方等是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。C船舶航线情况：可对应至特定航程的业务，查询相应的船舶航线，并按海运路线的核查要求处理D基础贸易：对于运费等涉及货运的业务，原则上还应了解基础货物贸易信息，包括但不限于货物名称、出口方（或提单上的托运人/发货人）、进口方（或提单上的收货人）等，审核上述各方是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。
考题
多选题法人机构要将“低风险”业务全口径纳入统一授信范围，认真履行哪些职责。（）A尽职调查B审核C审批D审查
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