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题目内容
（请给出正确答案）
借款主体合规性主要不包括（）等。
- A、借款人证照是否齐全及年审
- B、贷款用途是否符合相关规定
- C、股东会（董事会）申贷决议是否符合公司章程等要求
- D、是否双人调查
参考答案
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考题
贷款审批人依据银行个人汽车贷款办法及相关规定，主要审查的内容包括( )。A．借款申请人是否符合贷款条件，是否有还款能力B．贷款用途是否合规C．借款人提供材料的完整性、有效性及合法性D．申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定E．对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效
考题
合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
商业银行在贷款审查中，审查借款用途是否合法合规，是否符合国家宏观经济政策、产业行业政策等，这属于（ ）审查。A.信贷资料完整性及调查工作与申报流程的合规性
B.借款人主体资格及基本情况
C.信贷业务政策符合性
D.非财务因素
考题
对扶贫批发贷款借款人的调查主要包括（）等内容。A、借款人主体资格是否合法合规B、信用状况是否良好C、是否建立了规范的业务规章制度以及审慎的业务操作流程D、是否对实际用款人具有较强的风险管控能力
考题
办理商业助学贷款时，贷款审批人审查的重点内容不包括（）。A、借款用途是否真实、合规B、登录公安部身份认证系统查询借款人身份证明是否真实、有效C、申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定D、对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效
考题
（）是指调查是否面签，各方签章是否真实有效，抵（质）押、保证等担保手续是否合法合规，抵（质）押登记是否合规，借款合同、担保合同等其他法律文书是否有效、完整。A、贷款调查是否尽职，是否双人调查，调查报告是否全面真实反映借款人和贷款情况，包括关联人信息B、法律风险C、贷款的可行性D、保证人主体合规性
考题
贷款审批人依据银行个人汽车贷款办法及相关规定，主要审查的内容包括（ ）。A、借款申请人是否符合贷款条件，是否有还款能力B、贷款用途是否合规C、借款人提供材料的完整性、有效性及合法性D、申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定E、对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效
考题
单选题办理商业助学贷款时，贷款审批人审查的重点内容不包括（）。A
借款用途是否真实、合规B
登录公安部身份认证系统查询借款人身份证明是否真实、有效C
申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定D
对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效
考题
单选题投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A
建立有效的投资流程和投资授权制度B
对宣传推介材料进行合规审核C
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
考题
单选题（）是指调查是否面签，各方签章是否真实有效，抵（质）押、保证等担保手续是否合法合规，抵（质）押登记是否合规，借款合同、担保合同等其他法律文书是否有效、完整。A
贷款调查是否尽职，是否双人调查，调查报告是否全面真实反映借款人和贷款情况，包括关联人信息B
法律风险C
贷款的可行性D
保证人主体合规性
考题
单选题商业银行合规管理的主要内容不包括（）。A
外规跟进B
司法解释C
合规培训D
合规监测
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