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商业银行有关制度违反国家有关金融政策法规，未随业务及经营形势的发展变化及时修订完善属（）风险。
- A、业务不合规
- B、内审不到位
- C、内控不完善
- D、核算不真实
参考答案
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考题
区域风险预警主要包括哪几种情况( )。A．有关区域经济的政策法规发生重大变化B．区域经营环境出现恶化C．区域商业银行分支机构内部出现风险因素D．国家有关产业政策发生变化E．产品出口的国家的贸易限制政策
考题
商业银行不得对以下（ ）用途的业务进行授信。 A．国家明令禁止的产品和项目 B．违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册本金、注册验资和增资扩股 C．违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资 D．其他违反国家法律法规和政策的项目 E．合理性投资
考题
区域风险预警主要包括哪几种情况( )。A 有关区域经济的政策法规发生重大变化B 区域经营环境出现恶化C 区域商业银行分支机构内部出现风险因素D 国家有关产业政策发生变化E 产品出口的国家的贸易限制政策
考题
专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人
专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。A.证券交易所B.证券经纪人C.证券公司D.证券商
考题
商业银行内部控制的目标有()。A.保证国家有关法律规定及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息的真实、准确、完整和及时
E.保证金融行业有序发展
考题
下列有关商业银行内部控制目标的说法中，错误的是( )。A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行控制制度的有效性
D.保证商业银行各项信息真实、准确、完整和及时
考题
借款人使用贷款不得用于( )。A:生产、经营或投资国家明令禁止的产品或项目
B:违反国家有关规定从事股本权益性投资
C:违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品投资
D:财政预算性收支
E:服务性行业
考题
银行对外支付与自身经营有关的费用，有关国际收支统计间接申报描述准确的是（）A、境内银行自身业务经营有关的对外收支行为，需要进行国际收支统计间接申报B、境内银行自身业务经营有关的对外收支行为，不需进行国际收支统计间接申报C、银行应当按照《金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程》规定办理金融机构对境外资产负债及损益申报D、银行无需进行金融机构对境外资产负债及损益申报
考题
客户经理的《劳动合同》终止（）个月后，公司在确认营销人员无违反国家相关政策法规，无违反公司规章制度及《劳动合同》条款，未给公司及客户带来损失等情况下将风险准备金本金返还。A、1B、2C、3D、6
考题
银行不得对以下用途的业务进行授信（）A、国家明令禁止的产品或项目B、违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股；C、违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资；D、其他违反国家法律法规和政策的项目
考题
《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行不得对下列哪些用途的业务授信（）A、国家明令禁止的产品或项目B、违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注资验资和增资扩股C、反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资D、其他违反国家法律法规的项目
考题
银行违规行为主要类型及相关表现形式有（）A、违反市场准入、市场退出及其他规定的行为B、违反国家银行业法规有关银行业务规则开展经营活动的违规经营行为C、违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为D、超授权、授信范围或未经授权授信发放贷款、开展业务等违反内部控制制度的行为E、办理存贷款等业务不按照会计制度记账、登记或不在会计报表中反映
考题
下列哪些选项属于银行违规行为的类型和表现形式（）A、违反市场准入及其他规定的行为B、违反国家银行业法规有关银行业务规则开展经营活动的违规经营行为C、违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为D、违反市场退出及相关规定的行为
考题
多选题商业银行不得对以下用途的业务进行授信（）。A国家明令禁止的产品或项目B违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股C违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资D符合国家法律法规和政策的项目
考题
多选题下列哪些选项属于银行违规行为的类型和表现形式（）A违反市场准入及其他规定的行为B违反国家银行业法规有关银行业务规则开展经营活动的违规经营行为C违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为D违反市场退出及相关规定的行为
考题
单选题中国农业发展银行违反信贷和资金管理规定制度行为处理办法中所指违反信贷和资金管理规章制度行为，是指违反国家有关（）的法律、法规、规章、制度以及农发行制定的制度、管理办法的行为。A
信贷与会计业务B
金融业务与管理C
农业金融D
信贷与资金管理
考题
多选题商业银行不得对以下哪些用途的业务进行授信（）。A国家明令禁止的产品或项目B违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股C违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资D其他违反国家法律法规和政策的项目
考题
多选题《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行不得对下列哪些用途的业务授信（）A国家明令禁止的产品或项目B违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注资验资和增资扩股C反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资D其他违反国家法律法规的项目
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