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单选题
商业银行有关制度违反国家有关金融政策法规，未随业务及经营形势的发展变化及时修订完善属（）风险。
A
业务不合规
B
内审不到位
C
内控不完善
D
核算不真实
参考答案
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考题
区域风险预警主要包括哪几种情况( )。A．有关区域经济的政策法规发生重大变化B．区域经营环境出现恶化C．区域商业银行分支机构内部出现风险因素D．国家有关产业政策发生变化E．产品出口的国家的贸易限制政策
考题
代保管业务经营风险即操作风险,主要是商业银行内部控制系统不完善而导致的风险,是代保管业务管理制度不完善或工作人员未严格遵守规章制度,违章操作,导致代保管行承受各种损失。()
此题为判断题(对，错)。
考题
区域风险预警主要包括哪几种情况( )。A 有关区域经济的政策法规发生重大变化B 区域经营环境出现恶化C 区域商业银行分支机构内部出现风险因素D 国家有关产业政策发生变化E 产品出口的国家的贸易限制政策
考题
商业银行内部控制的目标有()。A.保证国家有关法律规定及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息的真实、准确、完整和及时
E.保证金融行业有序发展
考题
我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件
B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准
C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险
D.完善外汇额度管理的有关表述
考题
下列关于商业银行创新的风险管理要求的说法中，错误的是( )。A.商业银行应建立与各类金融创新业务性质及规模相适应的完善的内部控制制度
B.商业银行董事会和高级管理层应将金融创新活动的风险管理纳入全行统一的风险管理体系
C.商业银行应制定完善的风险管理政策、程序和风险限额
D.董事会负责制订业务应急性计划，高级管理层负责制订业务连续性计划
考题
下列有关商业银行内部控制目标的说法中，错误的是( )。A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行控制制度的有效性
D.保证商业银行各项信息真实、准确、完整和及时
考题
下列（）属于新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》的新增内容。A、违反有关现金出纳规章制度的行为及处理B、违反有关授权规章制度的行为及处理C、违反有关信访工作规章制度的行为及处理D、违规情节特别严重行为的处理
考题
针对预警信号采取的主要措施包括但不限于此（）A、内控合规风险提示、条款分解。对国家立法机关颁布与银行业务有关的新的法律、法规，修改或废止原有法律、法规涉及的内控合规风险点进行风险提示、条款分解B、修改规章制度和有关文本。建议我行调整相关业务品种，及（或）修订我行相关制度、办法、合同文本等，使其符合国家相关法律、法规及企业内部控制要求等C、完善我行内部控制相关管理和制度D、立即停止有关违规行为
考题
客户经理的《劳动合同》终止（）个月后，公司在确认营销人员无违反国家相关政策法规，无违反公司规章制度及《劳动合同》条款，未给公司及客户带来损失等情况下将风险准备金本金返还。A、1B、2C、3D、6
考题
银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。A、内部控制B、自查与整改C、制度后评价D、风险监控
考题
《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行不得对下列哪些用途的业务授信（）A、国家明令禁止的产品或项目B、违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注资验资和增资扩股C、反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资D、其他违反国家法律法规的项目
考题
银行违规行为主要类型及相关表现形式有（）A、违反市场准入、市场退出及其他规定的行为B、违反国家银行业法规有关银行业务规则开展经营活动的违规经营行为C、违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为D、超授权、授信范围或未经授权授信发放贷款、开展业务等违反内部控制制度的行为E、办理存贷款等业务不按照会计制度记账、登记或不在会计报表中反映
考题
多选题针对预警信号采取的主要措施包括但不限于此（）A内控合规风险提示、条款分解。对国家立法机关颁布与银行业务有关的新的法律、法规，修改或废止原有法律、法规涉及的内控合规风险点进行风险提示、条款分解B修改规章制度和有关文本。建议我行调整相关业务品种，及（或）修订我行相关制度、办法、合同文本等，使其符合国家相关法律、法规及企业内部控制要求等C完善我行内部控制相关管理和制度D立即停止有关违规行为
考题
单选题下列（）属于新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》的新增内容。A
违反有关现金出纳规章制度的行为及处理B
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单选题中国银监会新修订的《商业银行内部控制指引》，结合商业银行实际，确定了商业银行内部控制的四项目标，分别是保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行、保证商业银行发展战略和经营目标的实现、( )、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。A
保证商业银行风险管理的全面性B
保证商业银行风险管理的及时性C
保证商业银行风险管理的有效性D
保证商业银行风险管理的审慎性
考题
多选题由于1986年制定的《邮政法》存在着诸多问题，因此在2009年全国人大常委会对其进行了一定的修订。关于该次修订，下列说法正确的有（ ）。A完善了损失赔偿的有关规定B修订了邮政企业专营业务的规定C充实了有关法律责任的规定D补充、完善了寄递渠道安全监管的制度和措施E确立了快递业务经营许可制度，放宽了快递业务市场准入
考题
单选题中国农业发展银行违反信贷和资金管理规定制度行为处理办法中所指违反信贷和资金管理规章制度行为，是指违反国家有关（）的法律、法规、规章、制度以及农发行制定的制度、管理办法的行为。A
信贷与会计业务B
金融业务与管理C
农业金融D
信贷与资金管理
考题
单选题银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。A
内部控制B
自查与整改C
制度后评价D
风险监控
考题
单选题“导致固定资产的折旧、转让等业务违反国家有关部门的相关规定而受到处罚”的风险属于（）。A
合规风险B
经营风险C
战略风险D
报告风险
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