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证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。

  • A、证券经纪人管理制度
  • B、印章管理制度
  • C、员工管理制度
  • D、客户服务制度

参考答案

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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
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考题 各类业务印章不得相互借用,但可以几个人同时共用一枚印章。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 有关印章的保管,下列说法不正确的是()。 A.财务专用章应当有专人保管B.不得由一个人保管支付款项所需的全部印章C.印章保管职务与支票保管职务不能分离D.各类印章必须分人保管
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考题 邮储银行电子印章是指以电子形式存在，依附于各类电子文件上，伴随交易打印在凭证等资料上，与实物印章可视效果相似的业务印章。A对B错
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考题 各类印章必须由专人负责管理，建立（），所有业务用印均须经项目经理（）签字方可用印。
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考题 邮储银行电子印章是指以电子形式存在，依附于各类电子文件上，伴随交易打印在凭证等资料上，与实物印章可视效果相似的业务印章。
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考题 单位各类印章坏损，应由（）收回印章并监销。A、办公室B、人事部门C、所在部门D、使用人
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考题 各种印章在停止使用时必须在《印章及重要物品保管登记簿》上注明注销日期及原因，并按要求登记造册后自行销毁。
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考题 严禁在空白凭证、空白报表、（）上加盖各类会计专用印章。
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考题 各类个人业务用印章应随盖随用，严禁在各种（）预先加盖印章。A、空白会计凭证B、登记簿C、账表上D、已交易成功的凭证上
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考题 公路管理机构应当建立健全（），对公路、公路用地和（）调查核实、登记造册。
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考题 营业网点应建立《印章保管使用登记簿》对印章保管情况进行登记，并加盖印章印模。
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考题 县级人民政府应当建立健全公路管理档案，对公路、公路用地和公路附属设施调查核实、登记造册。
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考题 启用行政印章、各级各类组织印章、专用章和业务专用章，应严格按照（）执行。A、领用日期B、正式行文规定的日期C、总行办公室指定的日期D、领用印章的日期
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考题 各类印章应明确指定专人管理，妥善保管、正确使用对因使用不当或保管不善，造成印章损坏、遗失和其他严重后果的，应视情节轻重追究印章保管人（）责任A、行政B、经济C、法律D、警告
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考题 信用社到县级联社领取各类重要业务印章时，应由（）领取。A、主任（行长）B、双人领取C、会计主管D、印章管理人员
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考题 支行领回印章后，应及时在《业务印章保管使用登记簿》上登记会计业务用章名称、使用人、收到日期、启用时间、收到枚数等内容。《业务印章保管使用登记簿》由各支行、营业部（）登记、保管。A、主办会计B、主出纳C、总复核D、使用人
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考题 多选题各类个人业务用印章应随盖随用，严禁在各种（）预先加盖印章。A空白会计凭证B登记簿C账表上D已交易成功的凭证上
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考题 单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题邮储银行电子印章是指以电子形式存在，依附于各类电子文件上，伴随交易打印在凭证等资料上，与实物印章可视效果相似的业务印章。A 对B 错
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考题 判断题各种印章在停止使用时必须在《印章及重要物品保管登记簿》上注明注销日期及原因，并按要求登记造册后自行销毁。A 对B 错
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考题 判断题总会计有权监督检查各类印章、权限卡的使用和管理。A 对B 错
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考题 单选题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题营业网点应建立《印章保管使用登记簿》对印章保管情况进行登记，并加盖印章印模。A 对B 错
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考题 判断题保管、使用会计专用印章的各级行必须建立“中国建设银行印章及重要物品保管使用登记簿”，并在登记簿上加盖印章印模，凡印章的领取、分发、启用、交接、停用、上缴和销毁等都必须在登记簿上详细记载，并由有关人员签章。登记簿由印章保管使用人记录和保管。（）A 对B 错
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考题 单选题各类会计业务印章因字迹不清、变更名称等原因停止使用，要在《印章登记簿》上注明停止使用日期和原因，及时抄列清单上缴（）A 县级联社B 市联社C 省联社D 理事长
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考题 单选题证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。A 证券经纪人管理制度B 印章管理制度C 员工管理制度D 客户服务制度
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