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题目内容
（请给出正确答案）
（）是审计整改的主体。
- A、审计组
- B、审计部门
- C、被审计单位
- D、法律与合规部
参考答案
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考题
下列关于合规审计正确的说法有()。
A.合规审计必须由注册会计师执行B.合规审计与财务审计有密切的联系C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定D.财务审计的目标基本上适用于合规审计
考题
关于合规管理与审计描述错误的是()。A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B.合规管理是审计的重要内容和监督对象C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
审计法律关系的主体是指（ ）
A.审计机关及审计人员
B.被审计单位
C.主体的权利和义务所指向的对象
D.主体在审计法律关系中享有的权利和承担的义务
E.与审计事项有关的单位和个人（第三方）
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是（）A、审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。B、审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。C、合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。D、合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。
考题
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
考题
关于合规管理与审计描述错误的是（）。A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B、合规管理是审计的重要内容和监督对象C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
考题
多选题审计项目结束后，审计部门还应做哪方面的工作？（）A对所审计的单位及负责人进行审计结果通报B对被审计领导干部所在单位落实审计意见、执行审计决定以及整改情况进行检查C责令被审计单位限期整改并对整改情况进行检查D建立领导干部经济责任审计档案，确保审计资料的完整和审计工作的连续性E上报政治部门审计评价结果
考题
多选题被审计单位为分行的，分行内控合规部门具体负责牵头组织分行的审计整改，包括审计整改的协调、督促、汇总、报告、反馈及审计整改情况的系统录入等工作（）A协调B督促C汇总D报告E反馈
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