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以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
- A、建立健全完善内控制度体系
- B、定期梳理并及时更新各类制度
- C、制定的内部控制制度合规、有效
- D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
参考答案
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对延伸测试以下说法正确的是( )。A.一级分行评价延伸测试数量：至少延伸测试一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸测试两个一级支行。B.二级分行评价延伸测试数量：至少延伸测试一个一级支行和一个网点，其中，对实施“扁平化”管理的二级分行，至少延伸测试3个网点。C.一级支行评价延伸测试数量：延伸测试30%的网点。D.对一级支行评价延伸测试，支行营业部(室)非必测机构。
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单选题（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。A
内部控制制度B
内部控制规范C
内部控制章程D
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考题
单选题在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。[2017年11月真题]A
部门业务规章B
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业务操作手册
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多选题以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。A建立健全完善内控制度体系B定期梳理并及时更新各类制度C制定的内部控制制度合规、有效D加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
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多选题以下属于一级分行测试模板内部监督评价中问题整改控制评价内容的是（）。A整改、督办责任落实到位B及时建立问题台账，记录准确、完整C落实整改措施、完善管理D及时、真实、完整地报告整改结果
考题
单选题以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。A
担保设定合规，手续齐备，权利凭证管理规范B
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对信贷资金账户进行监管
考题
多选题以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。A数据的报送、应用与存储规范B数据质量的监控、检查与评价到位C系统保障和数据标准良好D信息的报告、发布经过审查审批
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多选题一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。A员工遵守法纪，具有较强的合规意识B建立并严格执行责任追究制C加强劳动合同及各项基金管理D扎实组织开展培训工作
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