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多选题
一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。
A

员工遵守法纪，具有较强的合规意识

B

建立并严格执行责任追究制

C

加强劳动合同及各项基金管理

D

扎实组织开展培训工作

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考题 以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是( )。A.信访的受理、办结合规B.按规定程序查办案件C.层层落实案件防范责任制D.实施员工违规行为积分管理
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考题 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是( )。A.按计划、按程序完成内控合规检查B.对检查发现问题按规定处理C.检查报告途径规范，成果统一管理D.档案移交及时，保管规范
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考题 对延伸测试以下说法正确的是( )。A.一级分行评价延伸测试数量：至少延伸测试一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸测试两个一级支行。B.二级分行评价延伸测试数量：至少延伸测试一个一级支行和一个网点，其中，对实施“扁平化”管理的二级分行，至少延伸测试3个网点。C.一级支行评价延伸测试数量：延伸测试30%的网点。D.对一级支行评价延伸测试，支行营业部(室)非必测机构。
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考题 在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下，总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系，各分行据此生成各自的计分评价表。()此题为判断题(对，错)。
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考题 内部控制评估工作包括以下哪几个方面（）A、通过风险评估确定内控评价范围B、对控制环节进行记录、测试和评价C、缺陷及整改D、管理层内部控制评价报告
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考题 以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。A、建立健全完善内控制度体系B、定期梳理并及时更新各类制度C、制定的内部控制制度合规、有效D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
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考题 以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。A、担保设定合规，手续齐备，权利凭证管理规范B、落实客户退出机制C、按规定对信贷资产进行风险分类D、对信贷资金账户进行监管
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考题 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。A、按计划、按程序完成内控合规检查B、对检查发现问题按规定处理C、检查报告途径规范，成果统一管理D、档案移交及时，保管规范
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考题 在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。A、总行；分行法规部B、总行；风险管理部C、总行法规部；分行法规部D、总行风险管理部；分行法规部
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考题 在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载B、分行内控自评材料上传C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核E、缺陷清单转历史库F、分行全辖内控评价报表查询、下载
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考题 兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）A、通过风险评估确定内控评价范围B、对控制环节进行记录、测试和评价C、缺陷及整改D、管理层内部控制评价报告
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考题 兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。A、缺陷及整改B、识别缺陷C、整改缺陷D、处理缺陷
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考题 下列关于现场检查中测试的步骤顺序正确的是（）A、了解内部控制环节，初步评价内部控制制度，实施实质性测试，评价内部控制，实施符合性测试B、了解内部控制环节，实施实质性测试，初步评价内部控制制度，评价内部控制，实施符合性测试C、了解内部控制环节，初步评价内部控制制度，实施符合性测试，评价内部控制，实施实质性测试D、了解内部控制环节，实施符合性测试，初步评价内部控制制度，评价内部控制，实施实质性测试
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考题 内控评价的测试模板包括（）等要素A、评价环节、控制要点B、标准分值、评价提示C、设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论D、问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论
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考题 凡需开展现场测试的，在内控评价组进点前五个工作日发送（），召开进点会议时由评价组收回。A、《内部控制评价问卷》B、《经济责任审计前问卷》C、《测试模板》D、《事实确认书》
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考题 多选题一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。A贷前调查B评级授信C审查审批D贷后管理
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考题 多选题内控评价的测试模板包括（）等要素A评价环节、控制要点B标准分值、评价提示C设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论D问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论
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考题 单选题以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。A 信访的受理、办结合规B 按规定程序查办案件C 层层落实案件防范责任制D 实施员工违规行为积分管理
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考题 多选题在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）A总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载B分行内控自评材料上传C总行报分行整改缺陷的整改任务分配D分行应整改缺陷发布与整改状态审核E缺陷清单转历史库F分行全辖内控评价报表查询、下载
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考题 单选题兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。A 缺陷及整改B 识别缺陷C 整改缺陷D 处理缺陷
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考题 多选题兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）A通过风险评估确定内控评价范围B对控制环节进行记录、测试和评价C缺陷及整改D管理层内部控制评价报告
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考题 多选题以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。A建立健全完善内控制度体系B定期梳理并及时更新各类制度C制定的内部控制制度合规、有效D加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
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考题 多选题以下属于一级分行测试模板内部监督评价中问题整改控制评价内容的是（）。A整改、督办责任落实到位B及时建立问题台账，记录准确、完整C落实整改措施、完善管理D及时、真实、完整地报告整改结果
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考题 单选题凡需开展现场测试的，在内控评价组进点前五个工作日发送（），召开进点会议时由评价组收回。A 《内部控制评价问卷》B 《经济责任审计前问卷》C 《测试模板》D 《事实确认书》
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考题 单选题在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。A 总行；分行法规部B 总行；风险管理部C 总行法规部；分行法规部D 总行风险管理部；分行法规部
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考题 单选题以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。A 担保设定合规，手续齐备，权利凭证管理规范B 落实客户退出机制C 按规定对信贷资产进行风险分类D 对信贷资金账户进行监管
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考题 单选题在内部评价计分环节中，下列说法错误的是（）。A 内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议，对发现问题进行全面复核B 评价计分的主要依据是非现场测试所获得的证据C 在进行评价计分时，应紧扣关键的内部控制环节和控制要点，对评价发现事项、问题作适当的分类、汇总和合并后计分，以突出评价重点和精简计分工作量D 评价计分由内控管理部门集中组织人员进行计分
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