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证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、6

参考答案

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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托生态系统，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。（ ）
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考题 产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险，不得对客户进行( )。A.介绍B.推荐C.欺骗D.误导
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（ ）行为。A．作获利保证B．共担风险C．虚假宣传D．误导客户
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考题 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（ ）
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时不得（ ）。 A．作获利保证 B．作共担风险承诺 C．虚假宣传 D．误导客户
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考题 证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。A．不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户B．不得代客户下达交易指令C．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（ ）。 A．分享获利 B．虚假宣传 C．共担风险 D．误导客户
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考题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料 B.资产收益 C.风险承受能力 D.交易级别
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考题 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.6
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，不得（ ）。A.获利保证 B.共担风险承诺 C.虚假宣传 D.误导客户
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。 Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险，不得对客户进行（）。A、介绍B、推荐C、欺骗D、误导
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考题 营销人员销售理财产品时不得（）。A、虚假宣传B、误导客户C、对客户进行风险评估D、向客户介绍理财产品
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A、作获利保证B、作共担风险承诺C、虚假宣传D、误导客户
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。A、作获利保证B、共担风险C、虚假宣传D、误导客户
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考题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B、向客户充分揭示期货交易风险C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D、告知期货保证金安全存管要求
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考题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。A、分享获利B、虚假宣传C、共担风险D、误导客户
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考题 个人客户经理在产品推介过程中应做到（　）。A、充分披露产品信息B、不揭示产品风险C、误导客户D、虚假销售
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考题 多选题证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（　　）。A作获利保证承诺B作共担风险承诺C虚假宣传D误导客户
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考题 单选题个人客户经理在产品推介过程中应做到（　）。A 充分披露产品信息B 不揭示产品风险C 误导客户D 虚假销售
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考题 多选题下列证券公司行为中，不合法的是（）。A未经许可擅自开展介绍业务B对客户未充分揭示期货交易风险C进行虚假宣传，误导客户D暗示本公司和监管机构有特殊关系
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考题 单选题产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险，不得对客户进行（）。A 介绍B 推荐C 欺骗D 误导
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考题 单选题证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A 1B 2C 3D 6
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考题 多选题营销人员销售理财产品时不得（）。A虚假宣传B误导客户C对客户进行风险评估D向客户介绍理财产品
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考题 判断题证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）A 对B 错
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