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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
- A、建立投资指令审核制度
- B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
- C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
- D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
参考答案
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考题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )．A．建立投资指令审核制度B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
考题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。A．建立投资指令审核制度B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
考题
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
考题
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施B．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易C．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
考题
关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
考题
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
考题
基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.建立科学的交易绩效评价体系
D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
考题
关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
考题
基金交易业务控制包含（ ）。
Ⅰ．实行集中交易制度
Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ．投资指令应当合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ．建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
考题
(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
考题
关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管
C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易
考题
基金交易业务控制主要内容包括()。A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
考题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
考题
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。A:建立投资指令审核制度
B:执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D:建立完善的交易记录制度
考题
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
考题
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统C、公司应当执行公平的交易分配制度D、每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
考题
单选题关于基金投资交易，以下表述错误的是（ ）。A
应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统B
实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令C
投资指令经审核确认合法、合规与完整后方可以执行D
应建立科学的交易绩效评价体系
考题
单选题以下哪一项属于研究业务控制主要内容（ ）。A
建立严密的研究工作业务流程B
建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统C
健全投资决策授权制度，明确界定投资权限D
建立投资风险评估与管理制度
考题
单选题基金管理人的投资决策业务控制主要内容为（）。A
公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施B
投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员C
公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D
建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容
考题
单选题下列属于基金交易业务控制的主要内容的是（ ）。A
健全投资决策授权制度，明确界定投资权限B
建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C
建立投资风险评估与管理制度D
建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
考题
单选题关于基金投资交易，以下表述错误的是（ ）。A
投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行B
应建立科学的交易绩效评价体系C
应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统D
实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令
考题
单选题关于基金交易业务控制的主要内容的描述错误的是( )。A
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B
公司应当执行公平的交易分配制度C
如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员D
公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
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