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证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上

  • A、6个月
  • B、1年
  • C、2年
  • D、3年

参考答案

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考题 根据《保险法》及《保险公司管理规定》，设立保险公司需经过()三个阶段。A.申请、筹建和开业B.审批、筹建和开业C.申请、批准和开业D.申请、筹建和审批
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考题 按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（ ）A．正确B．错误
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考题 证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。（ ）
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考题 保险组织的设立程序为( )A．筹建初步申请正式申请开业B．筹建开业初步申请正式申请C．初步申请正式申请开业筹建D．初步申请正式申请筹建开业
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考题 证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%
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考题 设立财务公司必须经过银监会批准。财务公司的设立需经过（ ）两个阶段。A.申请B.设立C.筹建D.开业
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考题 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C.近二年经营不出现亏损D.有健全的风险管理制度
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考题 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
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考题 证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。
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考题 证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
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考题 证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）
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考题 证券公司撤销证券营业部，其下属证券服务部应当（ ）或（ ）给就近的证券营业部。A．同时撤销B．经批准转让C．协议转让D．协议出售
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考题 证券公司撤销营业部，其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。 （ ）
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考题 挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。 （ ）
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考题 证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。A．申请报告B．证券公司基本情况C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况D．风险处置预案E．与银行签订的银证转账协议
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考题 证券公司撤销证券营业部，可以单独保留其下属的证券服务部。 （ ）
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考题 证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）
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考题 以下说法中正确的是()。A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上 B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务 C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币 D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名
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考题 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）
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考题 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
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考题 期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
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考题 根据《保险法》及《保险公司管理规定》，设立保险公司需经过（）三个阶段。A、申请、筹建和开业B、审批、筹建和开业C、申请、批准和开业D、申请、筹建和审批
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考题 设立财务公司必须经过银监会批准。财务公司的设立需经过（）两个阶段。A、申请B、设立C、筹建D、开业
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考题 新设营业部装修完毕后申请开业验收，当地监管局验收通过后取得《开业批复》，营业部向工商行政部门申请办理《营业执照》后，营业部可以向中国证监会申请办理《经营许可证》。
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考题 判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）A 对B 错
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考题 多选题设立财务公司必须经过银监会批准。财务公司的设立需经过（）两个阶段。A申请B设立C筹建D开业
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考题 判断题新设营业部装修完毕后申请开业验收，当地监管局验收通过后取得《开业批复》，营业部向工商行政部门申请办理《营业执照》后，营业部可以向中国证监会申请办理《经营许可证》。A 对B 错
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