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本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）

  • A、一年
  • B、二年
  • C、三年
  • D、四年

参考答案

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考题 申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（ ）
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考题 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。A．1B．2C．3D．5
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考题 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。A．1B．2C．3D．5
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考题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员和取得期货投资咨询从业资格的业务人员最近1年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）
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考题 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A、已被本机构聘用 B、品行端正，具有良好的职业道德 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
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考题 以下各项中符合期货从业资格申请条件的有（ ）。A.已经被期货公司聘用 B.最近3年内未受过刑事处罚 C.最近2年内未受过行政处罚 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
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考题 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A. 已被本机构聘用 B. 品行端正，具有良好的职业道德 C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格 D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
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考题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（ ）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
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考题 下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
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考题 下列叙述，何者有误：（）A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
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考题 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。A、1B、4C、3D、2
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考题 下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）A、本国证券商得申请兼营期货业务B、专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C、申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D、本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
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考题 债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人不可兼营自行买卖证券业务。（）
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考题 下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）A、除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司B、结算机构资本额为十亿元C、兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准D、兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门
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考题 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）A、一千五百万元B、五千万元C、一亿元D、二亿元
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考题 证券商申请兼营期货业务，其资格（）A、并无规定可办理兼营B、最近三年内未有撤销分支机构设立许可C、最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D、最近一年内未有撤销分支机构设立许可
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考题 多选题多数国家对本国银行设立海外分支机构会规定下列基本要求：（）A最低资本要求与参股比例限制B从事国际市场业务的资格与经验C必须向本国银行监管机构提供其境外分支机构业务活动与经营管理情况的详细资料D是否适合本国经济发展尤其国际贸易发展的需要E是否存在重复设立海外分支机构的问题
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考题 判断题债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人不可兼营自行买卖证券业务。（）A 对B 错
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考题 单选题本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）A 一年B 二年C 三年D 四年
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考题 单选题证券商申请兼营期货业务，其资格（）A 并无规定可办理兼营B 最近三年内未有撤销分支机构设立许可C 最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D 最近一年内未有撤销分支机构设立许可
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考题 单选题下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）A 除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司B 结算机构资本额为十亿元C 兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准D 兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门
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考题 单选题下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）A 本国证券商得申请兼营期货业务B 专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C 申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D 本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
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考题 单选题下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A 证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B 证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C 证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D 证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
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考题 单选题下列叙述，何者有误：（）A 申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B 期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C 证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D 期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
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考题 单选题本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）A 一千五百万元B 五千万元C 一亿元D 二亿元
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考题 单选题申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。A 1年B 2年C 3年D 5年
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