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对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。
- A、责令整改
- B、书面警示
- C、公开谴责
- D、暂停受理申请开立新的交易编码
参考答案
更多 “对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。A、责令整改B、书面警示C、公开谴责D、暂停受理申请开立新的交易编码” 相关考题
考题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A: 通报批评
B: 没收违法所得的罚款．
C: 暂停从事本交易所期货业务
D: 取消从事本交易所期货业务资格
考题
对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为
考题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A: 责令整改
B: 暂停受理申请开立新的交易编码
C: 暂停或者限制业务
D: 调整或者取消会员资格
考题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )
考题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款 ．
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
考题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，可以采取（ ）纪律惩戒。A.批评
B.追究刑事责任
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
考题
期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中国金融期货交易所理事会
B.中国金融期货交易所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会
考题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。[2010年6月真题]A责令整改B暂停受理申请开立新的交易编码C暂停或者限制业务D调整或者取消会员资格
考题
判断题期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）A
对B
错
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