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下列不属于证券市场法律法规体系的第一层次的是()。
- A、《中华人民共和国公司法》
- B、《中华人民共和国刑法》
- C、《中华人民共和国证券法》
- D、《证券发行与承销管理办法》
参考答案
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考题
单选题以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有( )。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中,正确的有( )。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系以《公司法》为核心Ⅱ.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括四级Ⅲ.行政法规是由国务院制定的规范性法律文件Ⅳ.《证券公司治理准则》属于规范性文件A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ 、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。A
建立健全组织架构、明确职责划分B
不得侵犯客户的合法权益C
有效管理内幕信息和未公开信息D
建立完备的内部控制体系
考题
单选题下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。[2012年真题]A
《公司法》B
《证券法》C
《证券投资基金法》D
《客户交易结算资金管理办法》
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