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单选题
以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有（  ）。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有（ ）。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ” 相关考题
考题 (2012年)在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。A．证券发行与交易、财务顾问与投资咨询B．证券经纪与交易、证券发行与承销C．证券发行与承销、证券经纪与交易D．证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
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考题 为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公众利益，1993年8月15日，国务院证券委员会公布了（ ）。 A．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 B．《禁止证券欺诈行为暂行办法》 C．《股票发行与交易管理暂行条例》 D．《中国证监会股票发行核准程序》
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考题 为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（ ）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
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考题 2002年11月中国证监会与人民银行发布了（ ），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
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考题 下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》 B:《证券法》 C:《证券投资基金法》 D:《客户交易结算资金管理办法》
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考题 在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。A:证券发行与交易、财务顾问与投资咨询 B:证券经纪与交易、证券发行与承销 C:证券发行与承销、证券经纪与交易 D:证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
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考题 在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询 B.证券经纪与交易、证券发行与承销 C.证券发行与承销、证券经纪与交易 D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
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考题 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。A:《证券法》属于行政法规B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C:《证券投资基金法》属于法律D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
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考题 下列有关证券市场法律法规的表述中，正确的是（　）A:部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》B:分为法律、行政法规、部门规章、自律性规则四个层次C:《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规D:法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等
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考题 下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。A、证券自营；证券经纪；证券资产管理B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
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考题 我国现行的证券市场法律主要包括（）。 Ⅰ.《证券市场禁入规定》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 下列不属于证券市场法律法规体系的第一层次的是（）。A、《中华人民共和国公司法》B、《中华人民共和国刑法》C、《中华人民共和国证券法》D、《证券发行与承销管理办法》
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考题 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。A、《中华人民共和国公司法》B、《中华人民共和国刑法》C、《中华人民共和国证券法》D、《证券发行与承销管理办法》
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考题 下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。A、《公司法》B、《证券法》C、《证券登记结算管理办法》D、《证券投资基金法》
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考题 下列法律法规中不属于部门规章及规范性文件的是（）。A、《证券发行与承销管理办法》B、《上市公司信息披露管理办法》C、《证券公司监督管理条例》D、《证券公司融资融券业务管理办法》
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考题 单选题下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（　）。A 《公司法》B 《证券法》C 《证券投资基金法》D 《证券登记结算管理办法》
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考题 单选题下列法律法规中。属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是( )A 《公司法》B 《证券法》C 《证券投资基金法》D 《证券登记结算管理办法》
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考题 单选题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。①《证券法》②《证券发行上市保荐业务管理办法》③《证券公司内部控制指引》④《证券投资顾问业务暂行规定》A ①②③B ②③C ①③D ①②③④
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考题 多选题以下投资银行的业务中，属于证券经济活动中介类业务的是（ ）。A证券发行与承销B私募股权C财务顾问D投资研究咨询E资产管理
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考题 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题以下投资银行的业务中，属于证券经纪活动中介类业务的是（ ）。A证券发行与承销B私募股权C财务顾问D投资研究咨询E资产管理
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考题 单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（　　）。[2017年4月真题]A 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B 《证券投资基金法》属于法律C 《证券法》属于行政法规D 《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
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考题 单选题下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。A 《公司法》B 《证券法》C 《证券登记结算管理办法》D 《证券投资基金法》
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考题 单选题下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。A 《证券公司监督管理条例》B 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C 《证券公司风险控制指标管理办法》D 《企业债券管理条例》
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考题 单选题下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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