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不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

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考题 证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 （ ）
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考题 证券自营业务中，经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。( )
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考题 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（ ）
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考题 证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 ()
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考题 证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金 B.上市股票 C.国债 D.权证
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考题 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场 B.套期保值 C.利益输送 D.增加流动性
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考题 证券公司以自有资金投资国债、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（）
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考题 证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。 （）
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考题 以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
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考题 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
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考题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A、80%B、70%C、60%D、50%
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考题 证券公司从事证券自营业务必须使用（）。 Ⅰ.客户资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金 Ⅳ.转融通资金A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ
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考题 证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。A、净资产B、净资本C、总股本D、总资产
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考题 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A 80%B 70%C 60%D 50%
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考题 单选题证券公司将自有资金投资于（　　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。[2018年4月真题]A 上市股票B 国债C 债券基金D 权证
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考题 单选题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（　　）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。A国债B投资级公司债C货币市场基金D央行票据
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考题 单选题不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以( )为目的，参与国债期货交易。A 活跃证券市场B 套期保值C 利益输送D 增加流动性
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D 具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务必须使用（）。 Ⅰ.客户资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金 Ⅳ.转融通资金A Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A 证券投资基金B 上市股票C 国债D 权证
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考题 单选题证券公司将自有资金投资于（　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A 权证B 上市股票C 国债D 债券基金
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考题 单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
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考题 多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
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考题 单选题证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。A 净资产B 净资本C 总股本D 总资产
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