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对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
- A、未按照要求提供有关情况
- B、在证券公司从事证券交易不足半年
- C、交易结算资金未纳入第三方存管
- D、有重大违约记录
参考答案
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考题
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）
考题
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。 A．证券投资经验不足 B．缺乏风险承担能力 C．在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年 D．上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录
考题
对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户B、未按照要求提供有关情况C、在证券公司从事证券交易不足5年D、其他证券公司的股东、关联人
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A．未按照要求提供有关情况B．在本公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．有重大违约记录
考题
以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
考题
下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D：证券公司可以为股东融资进行担保
考题
对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:在证券公司从事证券交易9个月
B:交易结算资金未纳入第三方存管
C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人
D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录
考题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）
①未按照要求提供有关情况
②缺乏风险承担能力
③从事证券交易时间不足1年
④本公司的股东、关联人A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
下列关联交易表述正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序
Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅳ
D． Ⅱ、Ⅲ
考题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（）个交易日日均证券类资产低于（）万元或者有重大违约记录的客户，以及公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。A、10；30B、20；30C、10；50D、20；50
考题
单选题证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
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