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对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。
- A、证券投资经验不足
- B、缺乏风险承担能力
- C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
- D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
参考答案
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考题
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）
考题
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）
考题
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录
考题
对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户B、未按照要求提供有关情况C、在证券公司从事证券交易不足5年D、其他证券公司的股东、关联人
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A．未按照要求提供有关情况B．在本公司从事证券交易不足半年C．交易结算资金未纳入第三方存管D．有重大违约记录
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。
A.证券投资经验不足B.缺乏风险承担能力C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:在证券公司从事证券交易9个月
B:交易结算资金未纳入第三方存管
C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人
D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录
考题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）
①未按照要求提供有关情况
②缺乏风险承担能力
③从事证券交易时间不足1年
④本公司的股东、关联人A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ．证券公司的股东、关联人Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
下列关联交易表述正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序
Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅳ
D． Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司不得向（）提供融资、融券A、在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者B、证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者C、证券公司股东D、证券公司关联人E、交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
考题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约记录
考题
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年
考题
下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅱ.证券投资经验不足的客户 Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户 Ⅳ.有重大违约记录的客户A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅱ.证券投资经验不足的客户 Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户 Ⅳ.有重大违约记录的客户A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。A
半B
1C
2D
3
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