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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
- A、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
- B、设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
- C、最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
- D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
参考答案
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考题
根据《保险公司管理规定》，下列表述错误的是( )。A、设立省级分公司，由保险公司总公司提出申请;B、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由保险公司总公司提出申请;C、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由省级分公司持总公司批准文件提出申请;D、设立省级分公司以外其他分支机构，应当由保险公司总公司提出申请。
考题
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括( )。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
考题
下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
考题
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。A、3个月；15日B、6个月；15日C、6个月；10日D、3个月；10日
考题
多选题证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
考题
单选题下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。A
在性质上属于企业法人B
其法律责任由自身承担C
设立分公司，应当经中国证监会批准D
证券营业部属于证券公司分公司
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