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首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()
参考答案
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考题
下列属于首席风险官享有的职权的是( )。A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
D.了解期货公司业务执行情况
考题
首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,内容包括( )。A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.期货公司首席风险官的履行职责情况
D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
考题
期货公司首席风险官享有的职权有( )。A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况
考题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员进行谈话
C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
D. 参加或者列席与其履职相关的会议
考题
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。A、了解期货公司业务执行情况B、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C、参加或者列席与其履职相关的会议D、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
考题
期货公司首席风险官享有的职权有()。A、参加或者列席与其履职相关的会议B、与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’C、查阅期货公司的相关文件、档案和资料D、了解期货公司业务执行情况
考题
下列不属于期货公司首席风险官的职权的是()。A、向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
考题
首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A、董事履职情况B、内部控制状况C、风险管理状况D、合规经营
考题
多选题首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。[2016年3月真题]A了解期货公司业务执行情况B与期货公司有关人员进行谈话C查阅期货公司的相关文件、档案和资料D参加或者列席期货公司各种会议
考题
多选题首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A董事履职情况B内部控制状况C风险管理状况D合规经营
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。[2017年7月真题]A
首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B
期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C
首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D
首席风险官向期货公司董事会负责
考题
多选题下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。A了解期货公司业务执行情况B与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C参加或者列席与其履职相关的会议D查阅期货公司的相关文件、档案和资料
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责
考题
判断题首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()A
对B
错
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