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中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施()监管。
- A、等级化
- B、科学化
- C、差异化
- D、扁平化
参考答案
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考题
关于私募基金,下列说法中正确的是( )。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
考题
关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
考题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于私募基金的表述,正确的是( )。A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
考题
适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对( )和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。A、基金监管机构B、私募基金托管人C、私募基金投资者D、私募基金管理人
考题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守,不按照规定履行职责
D.侵占、挪用基金财产
考题
( )应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.私募基金托管人
Ⅲ.私募基金销售机构
Ⅳ.证监会A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是( )。A.除基金合同另有约定外,私募基金不进行托管
B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D.募集私募证券基金,应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。
考题
( )将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
考题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。A、市场禁入B、责令改正C、行政处罚D、罚款
考题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()。A、证券期货市场诚信档案数据库B、证券市场诚信档案数据库C、证券基金市场诚信档案数据库D、证券经济市场诚信档案数据库
考题
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。A
市场禁入B
责令改正C
行政处罚D
罚款
考题
单选题《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()。A
证券期货市场诚信档案数据库B
证券市场诚信档案数据库C
证券基金市场诚信档案数据库D
证券经济市场诚信档案数据库
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.公开谴责A
I、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施()监管。A
等级化B
科学化C
差异化D
扁平化
考题
单选题基金合同重要内容需要变更时,应当由( )。A
私募基金管理人和私募基金托簪人协商一致变更B
私募基金投资者和私募基金托管人协商一致变更C
私募基金投资者和私募基金管理人协商一一致变更D
私募基金全体投资者、基金管理人和私募基金托管人协商一致变更
考题
单选题关于私募基金,下列说法中正确的是()。A
中国证监会对私募基金机构实行行政许可B
中国证监会对私募基金实行行政许可C
私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案D
由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得进行以下()行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ,侵占、挪用基金财产Ⅲ,从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
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