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期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。
- A、口头警示
- B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
- C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
- D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
参考答案
更多 “期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。A、口头警示B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格” 相关考题
考题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A: 通报批评
B: 没收违法所得的罚款．
C: 暂停从事本交易所期货业务
D: 取消从事本交易所期货业务资格
考题
对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为
考题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A: 责令整改
B: 暂停受理申请开立新的交易编码
C: 暂停或者限制业务
D: 调整或者取消会员资格
考题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )
考题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款 ．
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
考题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A、证券公司会员B、期货公司会员C、中金所D、基金公司
考题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。A责令参加培训B书面警示C增加内控合规自查次数D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。[2010年6月真题]A责令整改B暂停受理申请开立新的交易编码C暂停或者限制业务D调整或者取消会员资格
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。A通报批评B公开谴责C暂停从事交易所期货业务D撤销任职资格或取消从业资格
考题
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
考题
多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。A口头警示B责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
考题
多选题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。A约见谈话B口头警示C责令处分责任人员D限期说明情况
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