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基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行（）。
- A、审慎调查
- B、产品风险评价
- C、风险承受能力调查
- D、风险承受能力评价
参考答案
更多 “基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行（）。A、审慎调查B、产品风险评价C、风险承受能力调查D、风险承受能力评价” 相关考题
考题
对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是（ ）。A．基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度B．基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料C．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务D．开放式基金合同生效后，基金管理人、代销机构有权根据自己的情况，拒绝投资人的申购和赎回
考题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上说法都正确
考题
关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。
Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构
考题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设
Ⅱ.账户管理制度
Ⅲ.投资管理能力
Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。A.基金代销机构对基金管理人
B.基金管理人对基金代销机构
C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
考题
(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
考题
关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（ ）。 A.在选择托管时，管理人应承担受托责任
B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任
D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人
考题
股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费
考题
单选题下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，错误的是（）。A
基金托管人和基金管理人不得为同一机构B
基金管理人和基金托管人不得相互出资C
基金管理人和基金托管人不得相互持有股份D
基金管理人和基金托管人可以相互持有股份
考题
多选题对基金托管业务的风险监管要求包括（）A对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导B规范基金销售行为C督促及时纠正代销银行违规销售的行为D督促代销机构完善基金代销业务的内控制度E定期开展交叉检查管理工作
考题
多选题开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）A分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权B各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务C各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式D各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式E各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费
考题
单选题关于基金管理人对基金代销机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（ ）。A
了解该基金代销机构的内部控制情况，账户管理制度B
了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力C
了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力D
了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况
考题
单选题下列表述正确的是（）。A
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据B
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据C
基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据D
以上全部都对
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