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根据公司利益冲突防范管理机制要求，研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议（）。
- A、证券投资部、资产管理部重仓持有的证券
- B、证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券
- C、证券投资部、资产管理部持有的证券
- D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日，证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券
参考答案
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考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。 A．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
考题
《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（ ）。 A．从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 B．高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范 C．证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D．证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
考题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（ ）。
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ
考题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A：Ⅰ.Ⅲ
B：Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理
Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。A、越墙审批单B、回墙备案表C、越墙申请表D、工作联系单
考题
《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。A、从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务B、高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范C、证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D、证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
考题
多选题根据《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》的规定，以下说法中正确的是（ ）。A证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突B证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责C证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务D同一高级管理人员不得同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务
考题
多选题根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。A研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作B除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作C投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作D证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
考题
单选题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定
Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ有效防范利益冲突
Ⅳ对特殊发布对象特殊对待A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之问的利益冲突B
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C
发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D
发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
单选题下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是()。
Ⅰ 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准A
I、ⅡB
I、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。A要求证券公司建立证券研究报告的审查机制B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响C对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控D从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
考题
单选题如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。A
越墙审批单B
回墙备案表C
越墙申请表D
工作联系单
考题
多选题根据公司利益冲突防范管理机制要求，研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议（）。A证券投资部、资产管理部重仓持有的证券B证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券C证券投资部、资产管理部持有的证券D研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日，证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券
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