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如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。
- A、越墙审批单
- B、回墙备案表
- C、越墙申请表
- D、工作联系单
参考答案
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考题
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
考题
工程项目业主前期阶段的管理任务主要有( )。
A.构想投资方向与内容组织开展专题研究及投资机会研究
B.组织编制项目建议书和可行性研究报告，为科学决策提供依据
C.取得原料、能源、水等供应协议
D.组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作
E.按国家和地方政府有关要求办理项目审批、核准或备案手续
考题
工程项当前期阶段的管理任务主要有()。
A、 构想投资方向与内容组织展开专题研究及投资机会研究
B、 组织编制项目建议书和可行性研究报告，为科学决策提供依据
C、 取得原料、能源、水等供应协议
D、 组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作
E、 按国家和地方政府相关要求办理项目审批、核准或备案手续
考题
工程项目前期阶段的管理任务主要有（ ）。A：构想投资方向与内容组织开展专题研究及投资机会研究
B：组织编制项目建议书和可行性研究报告，为科学决策提供依据
C：取得原料、能源、水等供应协议
D：组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作
E：按国家和地方政府有关要求办理项目审批、核准或备案手续
考题
如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。A、项目暂停申请表B、项目结束（终止）申请表C、项目终止协议D、非固定格式记录表单
考题
在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C、经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D、经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
考题
根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作B、除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作C、投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
考题
投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A、发行人B、项目组C、综合质控部D、合规与风险管理部
考题
单选题实行备案制的企业投资项目，其环境影响评价文件报批手续应在（ ）完成。[2008年真题]A
项目申请报告核准前B
可行性研究报告审批前C
备案手续办理前D
办理备案手续后和项目开工前
考题
单选题如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。A
项目暂停申请表B
项目结束（终止）申请表C
项目终止协议D
非固定格式记录表单
考题
单选题在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C
经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
考题
单选题如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。A
越墙审批单B
回墙备案表C
越墙申请表D
工作联系单
考题
单选题根据《建设项目用地预审管理办法》，建设用地单位提出预审申请时间表述正确的是（）。A
需审批的建设项目在可行性研究阶段批准后B
需核准的建设项目在项目申请报告核准前C
需备案的建设项目在办理备案手续前
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