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多选题
经纪业务内部控制的主要内容包括()
A

重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.

B

加强经纪业务整体规划

C

加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理

D

应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度


参考答案

参考解析
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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。( )A.正确B.错误C.放弃

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考题 证券营业部日常管理的主要内容是( )。A.从业人员的日常管理B.经纪业务的运作管理C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理

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考题 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。A.经纪业务内部控制B.研究、咨询业务内部控制C.业务创新的内部控制D.公支机构内部控制

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考题 基金管理公司内部控制的主要内容包括( )。 A.投资管理业务控制 B.信息披露控制 C.信息技术系统控制 D.会计系统控制

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考题 商业银行内部控制的主要内容是()。A、内部业务控制B、公司治理C、窗口指导D、人事管理E、内部稽核

考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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