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某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。该案例属于事件类型、产品线的哪一类？（）

  • A、执行、交割和流程管理事件，零售银行业务
  • B、内部欺诈，零售银行业务
  • C、执行、交割和流程管理事件，支付和结算
  • D、内部欺诈，支付和结算

参考答案

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考题 由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于( )风险事件。A．内部欺诈B．客户、产品与业务操作C．执行、交割以及流程管理D．业务中断和系统失败
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考题 操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 按照操作风险损失事件类型划分，热罗姆·盖维耶尔的行为属于（ ）。A.内部欺诈事件 B.外部欺诈事件 C.就业制度和工作场所安全事件 D.执行、交割和流程管理事件
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考题 由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是（　　）。A.内部欺诈事件 B.外部欺诈事件 C.客户、产品和业务活动事件 D.执行、交割和流程管理事件
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考题 下列属于商业银行操作风险表现形式的有（ ）。A.外部欺诈 B.就业制度和工作场所安全事件 C.信息科技系统事件 D.执行、交割和流程管理事件 E.内部欺诈
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考题 根据引发操作风险的事件类型，操作风险包括（ ）。A.外部欺诈 B.就业制度和工作场所安全性有问题 C.信息科技系统事件 D.执行、交割和流程管理事件 E.内部欺诈
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考题 某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释追回20万元。造成该事件风险的成因是( )。A.外部事件 B.人员 C.系统 D.内部流程
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考题 下列属于商业银行操作风险表现形式的有( )。 A.外部欺诈 B.就业制度和工作场所安全性有问题 C.信息科技系统事件 D.执行、交割和流程管理事件 E.内部欺诈
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考题 因人员内外勾结所造成的商业银行操作风险损失事件，应当被归类为（　 ）。A.外部欺诈 B.客户、产品和业务活动 C.内部欺诈 D.执行、交割和流程管理
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考题 某企业由于财务印章被盗用,导致该企业在开户行的巨额存款在几天内被取走,给该行造成不良影响。 对该银行而言,此操作风险事件应归于()类别。A.信息科技系统事件 B.内部欺诈事件 C.执行、交割和流程管理事件 D.外部欺诈事件
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考题 某支行城关分理处原会计主管王某顶替柜员上岗，在办理A公司向B公司汇款1554万元业务时，未将款项汇出，而是转入到谢某的个人存折账户中，5日后从谢某的账户将1554万元转A公司账户，再汇入B公司。该操作风险事件类型为（）。A、外部欺诈B、就业制度和工作场所安全事件C、执行、交割和流程管理事件D、内部欺诈
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考题 下列属于操作风险事件类型的是（）。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业制度和工作场所安全D、客户、产品和业务活动E、实物资产损坏F、执行、交割和流程管理
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考题 某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。该事件的风险成因是（）A、人员B、内部程序C、外部事件D、系统
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考题 某支行原会计主管王某顶替柜员上岗，在办理A公司向B公司汇款1000万元业务时，未将款项汇出，而是转入到谢某的个人存折账户中，5日后从谢某的账户将1000万元转A公司账户，再汇入B公司。该操作风险事件类型为（）。A、外部欺诈B、就业制度和工作场所安全事件C、执行、交割和流程管理事件D、内部欺诈
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考题 操作风险包括下列事件带来的损失（）等。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业政策和工作场所安全性风险D、客户、产品和业务操作风险E、实体资产的损坏F、业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险
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考题 内外勾结作案形成的操作风险损失涉及的事件类型包括（）。A、内部欺诈事件B、外部欺诈事件C、信息科技系统事件D、实物资产的损坏E、执行、交割和流程管理事件
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考题 下列属于商业银行操作风险表现形式的有（）。A、外部欺诈B、就业制度和工作场所安全性有问题C、信息科技系统事件D、执行、交割和流程管理事件E、内部欺诈
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考题 属于操作风险事件的有（）A、内部欺诈事件B、外部欺诈事件C、客户、产品和业务活动事件D、营业中断和信息技术系统瘫痪事件E、执行、交割和流程管理事件
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考题 多选题下列属于商业银行操作风险表现形式的有（）。A外部欺诈B就业制度和工作场所安全性有问题C信息科技系统事件D执行、交割和流程管理事件E内部欺诈
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考题 单选题某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。该事件的风险成因是（）A 人员B 内部程序C 外部事件D 系统
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考题 多选题操作风险可以分为由人员因素、系统缺陷、内部流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为（ ）表现形式。A内部欺诈与外部欺诈事件B就业制度和工作场所安全事件C客户、产品及业务活动事件D信息科技系统事件E执行、交割和流程管理事件
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考题 单选题由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是（ ）。A 内部欺诈事件B 外部欺诈事件C 客户、产品和业务活动事件D 执行、交割和流程管理事件
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考题 多选题下列属于操作风险事件类型的是（）。A内部欺诈B外部欺诈C就业制度和工作场所安全D客户、产品和业务活动E实物资产损坏F执行、交割和流程管理
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考题 多选题内外勾结作案形成的操作风险损失涉及的事件类型包括（）。A内部欺诈事件B外部欺诈事件C信息科技系统事件D实物资产的损坏E执行、交割和流程管理事件
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考题 单选题某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。造成该事件风险的成因是（ ）。A 内部流程B 系统C 外部事件D 人员
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考题 单选题内外勾结作案形成的操作风险损失的事件类型是（ ）。A 内部欺诈事件、外部欺诈事件B 信息科技系统事件C 客户、产品和业务活动事件D 执行、交割和流程管理事件
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考题 多选题属于操作风险事件的有（）A内部欺诈事件B外部欺诈事件C客户、产品和业务活动事件D营业中断和信息技术系统瘫痪事件E执行、交割和流程管理事件
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